最新IPO辅导验收及考试要求（2021.1）

前言

辅导时间要求已经从严！以前最短20多天辅导期的将成为历史。

辅导验收考试也会从严，不学习不容易通过！会延迟或卡掉一批。

疫情期间，考试对象可能放宽；

免考的条件审查更加严格。

【

有关IPO辅导监管工作要求要点

】

一、除特殊情况外，辅导期自受理日起不少于三个月，并且不能以辅导工作总结报告替代最后一期辅导工作报告。

二、辅导项目负责人应具备保荐代表人资格，并全程负责协调、组织辅导工作。辅导人员如发生变更，应及时书面报告证监局。三、辅导期间，应每两个月一期持续、按时报送辅导工作报告。超过两个月未报送辅导工作报告，并且经监管责任人电话提醒后两个月内仍不报送辅导报告的，辅导备案登记工作视为自动终止。五、券商应协助辅导对象建立完善公司治理基本制度，并督促辅导对象对照《加强拟上市公司治理专项活动自查事项》逐项自查、说明情况，并按照相关格式指引形成《自查报告和整改计划》。

【

有关辅导验收的考试要求

】

一、考试对象：

辅导验收过程中我局将组织辅导对象的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行书面闭卷考试。

疫情期间，近期部分地方局要求的考试对象如下：拟上市企业董事长、总经理、监事会主席、财务总监、董事会秘书为必考人员，另从其他应考人员中抽1-2人参加考试。

二、考试范围：

包括以下法律、法规及规范性文件：

1.《公司法》；

2.《证券法》；

3.《刑法》修正案六、七中与上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员相关部分；

4.《股票发行与交易管理暂行条例》；

5.《首次发行股票并上市管理办法》或《首次发行股票并在创业板上市管理暂行办法》；

6.《上市公司信息披露管理办法》；

7.《上市公司治理准则》；

8.《上市公司股东大会规则》；

9.《上市公司章程指引》；

10.《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》；

11.其他发行上市、规范运作等方面的，帮助考试对象知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识的相关法律法规和规则。

三、提交验收考试申请：考试申请需在辅导验收前单独报送证监局（辅导申请60天后才可申请考试）。考试申请中应包含全部应试人员姓名、联系方式、身份证号等信息，如需申请免试，请在提供考试申请的同时一并提供免试证明。

四、考试方式：考试为现场闭卷考试。需用黑色签字笔在《XX证监局拟上市公司辅导工作评估试卷答题纸》作答。

五、考试题型：客观题35道（20道单选题、10道多选题、5道判断题），主观题4道（2道简答、2道论述）。

六、考试时间为90分钟

七、考试期间的要求：单人单座，间隔距离1米，按照防疫要求全程必须佩戴口罩，应试人员携带身份证进入考场，并提供当日健康码截图给考场工作人员进行存档备查。

【有关报送辅导工作报告的要求】

根据辅导工作要求，自受理日起每两个月报送一期辅导工作报告、辅导对象对辅导工作的评价意见（因科创板不设辅导期，故辅导期未满两个月可不报送辅导工作报告），最后一期辅导工作报告不得与辅导工作总结报告合并。【往期文章】证监局辅导全程解析