九鼎集团调查结果落地 董秘表示积极整改

近日，九鼎集团收到证监会对九鼎集团的行政处罚事先告知书，曾引起业界广泛关注的九鼎集团被证监会立案调查事件有了结果。根据九鼎集团披露公告，公司收到了证监会行政处罚事先告知书，公司因2014年第二次定向发行股票情况过程中涉及信披违规被罚款60万元。同时，公司控股股东因涉及小股东替大股东代持股份被罚没6亿元。

过去几年来，证监会坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的决策部署，按照国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的总体要求，坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，深化“依法、全面、从严监管”，提升监管执法效能，只要违反证券期货法律法规，无论大小，严查严处，全力维护资本市场健康稳定发展。数据显示，2017年至2019年，证监会公布的行政处罚决定书数量逐年提高，分别达到108件、131件和145件，这表明证监会在执法方面保持高压态势，为我国资本市场健康可持续以及更好的改革发展保驾护航。

自2018年3月23日，九鼎集团公告被证监会立案调查，距今近三年时间里，资本市场斗转星移。精选层平稳落地，转板制度尘埃落定，新三板重回欣欣向荣之势；私募行业顶层监管体系日臻完善，“草莽时代”终结，真正回归“私募”和“投资”的本源……

作为首家主动对接资本市场，并凭借“工厂化”PE模式快速扩张带来无数效仿者的龙头私募——九鼎集团引发的市场争议无数，但随着监管层“一锤定音”，九鼎集团的立案调查结果，也成为了私募行业从无序走向成熟的一个时代注脚。

对于这次处罚结果，九鼎集团董秘王亮表示：“我们诚恳接受证监会的处罚，会积极整改。这次处罚对我们是一次深刻教训，公司将以此为戒，加强合规和信披管理，严格遵守资本市场法律法规和规章制度，坚持合规经营和阳光透明，实现高质量发展。”

九鼎集团过往两年公司已开始战略转型，2018年公司确立了“去金融、去杠杆和聚焦投资主业”的发展战略，践行至今已初见成效。2019年，九鼎集团将旗下香港富通保险出售，并将回笼的现金大部分用于归还贷款，大幅降低了资产负债率。同时，公司聚焦投资主业，积极支持实体经济。

“市场经济是法治经济。”证监会此次依法处罚九鼎集团，对新三板乃至资本市场相关主体都是一次警示。处罚只是手段，规范发展才是目的。证监会的严格执法成效显著，无论对市场相关主体，还是对当前多层次资本市场的健康有序发展都将起到积极作用。