转换期刊：常见问题、基本原理与最新标准

转换期刊- 常见问题   基本原理   最新标准 -“新冠病毒大流行给我们带来的教训之一是：我们的确需要一个所有研究论文都是OA的世界，确保所有人都能从中获取、阅读和利用这些成果。转换期刊有助于实现这一目标。”——cOAlition S领导小组主席Marc Schiltz一、常见问题1什么是转换期刊？转换期刊(Transformative Journal, TJ)是一种致力于向完全OA期刊过渡的订阅/混合期刊。此外，转换期刊必须：·逐步增加OA内容的比例；·以出版服务费抵消订阅收入(避免重复支付)。2转换期刊模式试图解决什么问题？虽然转换协议实现完全、立即OA的过程中表现出强大的推动力，但在某些情况下，转换协议可能并不是实现OA的最佳方式，如学会期刊，这类期刊没有谈判转换协议（通常在国家/机构层面进行谈判）的资源和/或为其作者提供不受地域影响的与S计划一致的OA出版选项。针对这类期刊，我们开发了“转换期刊”框架。3转换期刊与混合期刊有何不同？转换期刊与混合期刊在以下方面存在很大不同：·转换期刊明确承诺要过渡到OA；·转换期刊实现年同比的过渡KPI（关键绩效指标）；·转换期刊需制定明确的政策以避免重复支付。4转换期刊必须坚持哪些KPI？在迈向完全、立即OA的过程中，转换期刊要保证每年OA内容比例的绝对增长≥5%，年同比相对增长≥15%，增长情况每三年/一年一评估。转换期刊还必须承诺尽快转为完全OA，无论什么情况，必须保证75%的研究内容开放获取。5如果出版商开发出了“转换期刊”，它必须包括在未来的“转换协议”中吗？我们认为转换协议是最有希望帮助订阅期刊转向完全、立即OA的工具之一，因此我们不希望转换期刊对转换协议造成意外后果。在达成转换协议的情况下，我们希望有条件的出版商尽快向谈判机构提供将所有转换期刊纳入未来转换协议的机会，当然，未来协议中的这些额外期刊包括与否仍取决于谈判机构。二、基本原理1背景作为cOAlition S 成员的研究资助组织将从2021年1月起开始遵循S计划的学术出版原则，向完全开放获取的学术出版体系过渡。为此，我们已开展了许多研究和咨询，以收集利益相关者的必要信息，进而帮助cOAlition S制定促使完全、立即OA成为现实的政策。在迈向完全、立即OA的过程中，“转换期刊”是《S计划实施指南》中提出的三种转换途径之一，此外还包括“转换协议”和“转换模型协议”。与其他转换方式相同，转换期刊旨在助使研究人员能够继续在各种期刊上发表由cOAlition S资助的项目的研究成果，同时确保最终发表的版本完全OA。采用转换期刊模式的期刊可以很好地体现其向完全OA模式转变的承诺。2转换期刊咨询结果自2019年11月下旬发布《cOAlition S关于转换期刊的指南草案》（简称《指南》）以来，截至调查截止日期（2020年1月6日）我们共收到87份反馈，其中包括18家学术出版商、14家出版自己期刊的学会和18家图书馆。尽管66%的受访者强烈同意/同意“转换期刊是实现完全、立即OA的有用且可行的途径”，但对于所建议的框架是否有可行的过渡方式，共识仍然很少。因此，尽管大多数来自图书馆的反馈(66%, 12/18)强烈同意/同意该框架是“向OA过渡的可行途径”，但83%(15/18)的出版商和86%(12/14)的学会不同意/强烈不同意这一观点。为了衡量在实现OA方面的进展，《指南》建议将OA内容同比增长8%作为KPI。大多数出版商(89%, 16/18)和学会(86%, 12/14)不同意/强烈不同意这个KPI是“公平且可实现”的。同时出版商和学会认为，到2024年底或当50%的研究内容为OA时，转换期刊能够转为完全OA的观点是不现实的。咨询给予了受访者给出帮助区分转换期刊和传统混合期刊的替代性KPI的机会，但没有受访者就建议中“同比增长8%”给出一个替代性的OA增长目标。当50%的研究论文以OA方式发表时期刊就会转向完全OA的观点也被认为是不现实的。但出版商和学会也表示，一旦75%-95%的研究论文以OA方式发表时，期刊就有可能转向完全OA。3结论为推动研究进步，cOAlition S的成员要求受其资助的所有研究成果实现完全、立即OA。因此，cOAlition S有责任为其资助项目的研究人员提供尽可能多的期刊和平台，让研究人员能够在自己选择的学术期刊上发表论文，并履行最终版本为OA的义务。cOAlition S致力于推进学术出版体系向OA发展，确保受到其资助的研究成果能够被获取、阅读并造福于社会公众。三、最新标准cOAlition S经过对咨询结果的仔细讨论和慎重考虑，对“转换期刊”的定义作出了调整和简化，同时更新了转换期刊的标准，具体如下：1调整了期刊必须转向完全OA的门槛：从50%更改为75%，并取消在2024年12月之前实现完全OA的承诺。但在进行这些更改时，我们强调出版商必须明确声明其向完全OA过渡的承诺，我们对这种模式的支持（根据订阅期刊的出版服务付费）将在2024年底停止；2减少了必须以OA方式出版的内容的KPI。转换期刊每年OA出版物的比例由最初8%的同比增长现降至绝对增长≥5%，相对增长≥15%；3简化了《指南》，删除了所有“推荐附加标准”，该指南现在仅以六段表述。转换期刊必须遵守的其他标准包括：4为以此模式出版的OA内容实施透明定价，并确保订购转换期刊的机构仅为其余的订阅内容付费；5向cOAlition S提交年度公开报告，汇报进展情况并证明自身符合“转换期刊”的要求。该报告必须包含OA内容相较于订阅内容的使用情况信息(包括下载、引用、altmetric等数据)。挪威研究委员会（RCN）首席执行官兼cOAlition S执行工作组联合主席John-Arne Røttingen教授评论道：“我们相信，转换期刊以及其他转换协议，为订阅出版商提供了开发符合S计划的开放获取模式的一种成本中立、发展可持续的方法，我们希望出版商考虑采用这一模式。”本文整理自Plan S官网：https://www.coalition-s.org/