顾宁担任盈科深圳刑事合规部首任主任 切实推动企业合规实践

作者丨顾宁

来源丨盈深企业合规研究会

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顾宁担任盈科深圳刑事合规部首任主任

2021年1月22日，北京市盈科（深圳）律师事务所刑事法律事务中心2021年度第一次全体会议在律所会议室成功召开。律所执行主任李景武为第四届刑事法律事务中心成员颁发聘书。聘任顾宁律师为刑事合规部首任主任。

盈科全球合伙人、盈科深圳执行主任李景武，盈科全球合伙人、盈科深圳管委会主任肖才元，管委会副主任刘晓安，党委书记高立明，刑事法律事务中心主任黄敬，中心副主任秦建军、顾宁、陈立航、翟振轶及二级部门副主任、秘书长、律师、实习人员共40人出席了本次会议。

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在江门律协讲座

2021年1月15日，应江门市律师协会刑事辩护专业委员会邀请，盈科深圳刑事法律事务中心副主任顾宁律师在盈科江门分所，进行了题为《企业合规管理与合规辩护》的授课，近百名江门律师同仁参与活动。

顾宁律师表示，现在企业对合规的需求十分旺盛，仅盈科深圳律所已提供的企业合规服务就30余项。在场各所律师也纷纷表示已经在做企业合规业务，只是多数企业合规需求比较零散，没有进行系统性研究和规划。

顾宁律师还提出，对于开展企业合规辩护的律师来说，至少要达到两方面的技术储备要求，一是企业合规技术要求，二是刑事辩护技术要求。而我国目前约80％的企业是缺少合规体系的。当他们因涉嫌刑事犯罪被相关部门调查后，要进行合规辩护，多数要采取承诺构建型合规辩护策略，协调司法机关，争取合规不起诉等。律师介入案件后，通过查阅案卷材料、企业文件资料、与相关人员沟通等方式了解案情，结合企业负责人意愿、企业现有的合规制度，评估、确定是否进行企业合规辩护。

最后，顾宁律师总结，企业合规辩护是企业合规制度和方法在刑事辩护中的运用。企业合规的适用场景更为广泛，不限于审查起诉阶段辩护，包括刑事案前、侦查、审判、企业日常经营等阶段。掌握企业合规辩护技术和方法，是新时代进行涉企刑事辩护的必需技术，也是辩护人做好涉企刑事辩护工作的基本要求。

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在盈科青修班培训

2021年1月16日，顾宁律师为盈科深圳第五期青年律师研修班进行《企业合规与合规辩护》讲座。

顾宁律师介绍了盈科深圳办理合规业务的情况，发现合规业务主要集中在合规尽职调查层面，其余为合规计划和合规顾问业务。合规计划应是企业合规最重要的内容。通过对中兴通讯、湖南建工、某公司爬虫案、雀巢公司四个案例来解释出口管制合规、诚信合规、数据合规和反商业贿赂合规，让青年律师对企业合规有了更加直观的认识。企业合规，其定位于内部控制和企业管理；服务内容包含合规计划、合规尽调、内部调查、调查应对和合规顾问五个方面。

顾宁律师创造性的提出“企业合规五步法”，通过沟通确定合规范围、风险评估、制度建设、运行、评审改进等步骤实现企业合规落地。此外，顾宁律师还提炼出企业合规的重点业务，针对合规尽调存在的问题提出了相应建议，同时还提出跨部门融合、研究共建等后续计划。

企业合规辩护，可以从犯罪主体、合规阶段和辩护类型三个方面来认识。现阶段，企业合规辩护正在试点阶段，青年律师可以在这方面狠下功夫。内容集中在提交《适用合规不起诉申请书》、协助企业出具《合规承诺书》、参与《合规不起诉协议》的起草与协商等方面。

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在京师深圳交流合规业务

2021年1月21日，顾宁律师随黄敬律师团队到京师深圳律所，进行刑事业务传统与创新交流会。

顾宁律师就企业合规、合规与刑事辩护的关系两方面展开专题分享。顾宁律师在实践和研究中发现，合规计划对于企业来讲太“重”，一般企业不愿意由外人进行企业合规计划的构建。所以现阶段合规业务重点将放在尽职调查、合规顾问等较“轻”的业务上。针对合规与刑事辩护的关系，他表示可以将合规辩护作为刑事辩护单独的门类与新的技能，涉及到企业的犯罪乃至企业员工的犯罪的时候，可以用合规辩护的思路去梳理刑事案件。在未来，合规辩护将会是刑事辩护的新动向。

今后，盈科深圳刑事合规部将秉承刑事+合规的发展思路，双轮驱动，构筑平台，与更多企业服务机构共同发展，为企业提供更加优质的系统服务。