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关于修订上海证券交易所风险警示股票、退市整理股票及科创板股票交易风险揭示书的公告

2021-01-29

尊敬的投资者：

上交所近日发布了《上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第1号——风险警示股票》《上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第2号——退市整理股票》《上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号——科创板股票》，我司根据上述文件同步修订了《上海证券交易所风险警示股票交易风险揭示书》《上海证券交易所退市整理股票交易风险揭示书》及《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》（以下统称《风险揭示书》）。本次新增及修订的主要内容包括：

一、针对风险警示股票：投资者在参与其交易前，应充分了解风险警示制度、风险警示股票交易规定和被实施风险警示上市公司的基本面情况。

二、针对退市整理股票：投资者在参与其交易前，应当充分了解退市制度、退市整理股票交易规定和进入退市整理期上市公司的基本面情况。退市整理股票已被证券交易所作出终止上市决定，在一定期限届满后将被终止上市，风险相对较大。

2020年12月发布的退市新规设置了过渡期。按照原退市规则进入退市整理期的股票，交易机制和相关安排仍适用原退市规则的规定，与退市新规中退市整理股票的交易机制及相关安排存在较大差异。按照退市新规进入退市整理期的股票，在风险警示板的交易期限为15个交易日，退市整理期交易首日无价格涨跌幅限制。请投资者务必注意区分交易的退市整理股票所适用的不同退市规则。

三、针对科创板股票：科创板股票可能因触及退市情形被终止上市。被实施退市风险警示的科创板股票，存在投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入的单只股票数量不超过50万股的限制。

因触及交易类情形被终止上市的科创板股票，不进入退市整理期，上交所自上市公司公告股票终止上市决定之日起5个交易日内对其予以摘牌；科创板股票因触及重大违法类、财务类或者规范类情形被终止上市的，进入退市整理期交易15个交易日且首个交易日不设价格涨跌幅限制，上交所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌。投资者应当充分了解科创板退市制度及相关规定，密切关注科创板股票退市相关风险，及时从符合中国证监会规定条件的媒体等渠道获取相关信息。