短短一年,国际7巨头进入中国资本市场,他们都是啥来头?

从2017年1月起,外资私募加速布局中国市场,目前全球资管规模前十的巨头中,已有7家在华设立外商独资私募基金管理人。中国资产管理行业有巨大的发展空间及财富效应,外资机构争先恐后想分得一杯羹。
1月4日,基金业协会在官网上宣布,富达利泰符合外商独资私募证券投资基金管理人登记条件,获批成为首家外商独资私募证券投资基金管理人。
7月13日,瑞银资产管理(上海)有限公司获中国证券投资基金业协会颁发私募证券投资基金管理人牌照。
9月7日,全球最大上市另类资产管理公司英仕曼集团成功在中国证券投资基金业协会登记,获得中国境内私募证券投资基金管理人资格。
9月8日富敦资金管理公司其在华外商独资企业富敦投资管理(上海)有限公司(富敦上海),获得由中国证券投资基金业协会授予的私募基金管理人资格。
11月9日惠理、景顺纵横和路博迈在同一天获得由中国证券投资基金业协会授予的私募基金管理人资格。
这些年,入行的这些洋私募从背景来看,都是全球重量级著名资管机构,擅长领域,或对冲、或ETF,各有侧重。
富达在进入中国市场之后,发行了一只债券类产品,股票类产品仍在筹备之中。
而瑞银资管12月20日正式推出了其首支境内私募证券基金产品“瑞银中国股票精选私募基金一号”。
英仕曼集团未有披露具体的产品发行计划。
外资私募进入A股市场,其“鲶鱼效应”是否会搅动私募生态圈?外资私募基金管理人的进入,对行业发展有积极的正面作用,一方面对A股投资者而言,有更多的投资选择;另一方面,也将使本土私募市场更加多元、更加开放,对本土的私募管理人有正面竞争的促进和交流作用。


中国基金业协会登记备案系统显示,富达利泰于2017年1月3日正式完成登记,成为首家外商独资私募证券投资基金管理人,即首家可在中国境内募资、投资A股市场的外商独资私募机构。
公开信息显示,富达利泰于2015年在上海自贸区注册成立,唯一的股东为富达投资管理(香港)有限公司,注册资本200万元人民币。办公场所位于上海陆家嘴知名的写字楼国金中心二期33层。
而富达利泰此番却成功“抢得头柱”。
富达投资集团成立于1946年,其创始人是爱德华 C. 约翰逊二世,总部设在美国波士顿。公司成立的最初承诺为:每天更加勤奋+更加机敏的工作,帮助小额投资者达到他们的目标。经过半个多世纪的发展,富达集团积累了丰富的投资管理经验,能够为客户提供便捷、专业的服务,已经由纯粹的共同基金公司发展成为一个多元化的金融服务公司,向客户提供包括基金管理、信托以及全球经纪服务在内的全面服务。它是推出货币市场共同基金帐户的第一家基金管理公司。
美国富达投资集团(Fidelity Investment Group)目前全球最大的专业基金公司 。
富达投资集团的分支机构遍布全球15个国家和地区。目前为全球1200多万位投资者管理的资产高达1万亿美元,占美国共同基金总额的1/8,倍受投资者和基金市场的关注。
富达投资集团注重自下而上的选股策略,善于发掘股价被低估或者股价落后于市场涨幅、具有长期投资潜力的公司的股票,因此其基金经理的作用非常重要,该公司因曾经涌现出彼得·林奇这样的投资大师而声名鹊起,他管理麦哲伦基金的十三年里,年平均收益率为29%,而同期标准普尔500指数的涨幅平均只为14%。此后富达集团也出现了许多杰出的基金管理经理,1998年,它有4名基金经理人的表现列于最佳基金经理的前20名。
富达成立于1969年,是1946年在美国波士顿创立的Fidelity Investments旗下的国际公司。在1980年,富达脱离美国母公司独立经营。现时,富达的股权主要由管理层和创始家族成员持有。
富达在全球管理的资产达2,900亿美元,客户遍布亚太区、欧洲、中东和南美洲25个国家。服务的客户包括中央银行、主权财富基金、大型机构、金融企业、保险公司、财富管理公司及个人投资者。
除资产管理外,亦在多个国家为雇主福利计划、投资顾问和个人客户提供投资行政管理及指引服务。截至2016年09月,负责行政管理的资产金额达850亿美元。于1981年设立香港办公室,专注于投资及研究中国和东南亚市场。公司于2005年前后在上海、北京立办公室。


UBS的子公司瑞银资产管理(上海)有限公司在中国证券投资基金业协会完成了私募基金管理人的登记,正式成为继Fidelity之后第二家在境内设立独资私募证券投资基金管理子公司(“PFM WFOE”)的国际资管机构。7月13日,瑞银资产管理宣布,瑞银资产管理(上海)有限公司获批私募证券投资基金管理人牌照,持有该牌照的外商企业可向中国的机构和高净值投资者提供国内固定收益、股票和多资产的私募基金产品。 这一牌照将有助于瑞银拓展国内产品的广度和深度,与公司海外市场的专长形成互补,而且重要的是,这展示了瑞银对于中国资本市场对外开放一如既往的支持。
瑞银资产管理在12月20日宣布,其在中国境内的外商独资企业(WFOE)——瑞银资产管理(上海)有限公司正式推出了其首支境内私募证券基金产品“瑞银中国股票精选私募基金一号”。瑞银资产管理(上海)有限公司已于日前完成初始资金募集,正式成立了新基金,并将向中国证券投资基金业协会备案。
据悉,“瑞银中国股票精选私募基金一号”将主要投资于国内A股市场,面向中国的合格机构投资者及高净值投资者。该基金由瑞银资产管理(上海)有限公司的基金经理王子正负责管理,其在中国股票投资及研究领域拥有超过7年的从业经验。对于该基金的推出,王子正表示,“长期而言,瑞银资产管理认为中国经济将实现可持续增长,A股市场也带来机会。蓝筹股估值合理并具有吸引力,行业龙头企业的全球竞争力凸显,因此A股市场仍将涌现具吸引力的投资机会。”该产品的推出,使得瑞银资产管理成为首家在中国推出境内股票型私募证券基金的外资资产管理机构。


2017年9月7日,全球最大上市另类资产管理公司英仕曼集团成功在中国证券投资基金业协会登记,获得中国境内私募证券投资基金管理人资格。
这意味着,继富达利泰和瑞银资产管理(上海)有限公司之后,英仕曼成为第三个进军中国证券类私募领域的外资机构。
所谓另类投资,并不是说投资风格很“另类”,而是指投资标的有别于传统标的,如股票、债券和现金等,具体包括房地产投资、资产证券化、对冲基金、艺术品投资等。
据了解,英仕曼集团获得私募证券投资基金管理人资格后,可在中国境内向合格机构投资者及个人投资者提供境内投资产品。此次成立的全资子公司——英仕曼投资管理(上海)有限公司,位于上海市黄浦区,是英仕曼集团在中国成立的第二家外商独资企业。
英仕曼是一家主力另类投资的资产管理公司,创建于1783年,距今已有234年的历史。这家待机时间超长的公司,在1994年登陆伦敦股票交易所。截至于2017年6月30日,英仕曼集团的资产管理规模达到959亿美元。
959亿美元,与被誉为“全球最赚钱的基金”的桥水基金的1178亿美元相比,距离并不遥远。国内投资者较为熟知的金融大鳄索罗斯(George Soros)旗下的对冲基金索罗斯基金管理公司,规模也不过280亿美元。
英仕曼集团未有披露具体的产品发行计划。


2017年9月8日富敦资金管理公司其在华外商独资企业富敦投资管理(上海)有限公司(富敦上海),获得由中国证券投资基金业协会授予的私募基金管理人资格。
富敦是淡马锡控股属下全资子公司。截至2017年6月30日,公司资产管理规模达170亿新元。富敦新加坡是第一家其独资子公司成功向中国证券投资基金业协会注册成为私募基金管理人的亚洲基金管理公司。
早在2007年,富敦新加坡便在中国设立代表处,聘请中国国内股票分析师对中国A股市场进行研究分析。多年来,富敦新加坡也受益于中国资本市场的开放,获得QFII、RQFII和中国银行间债券牌照。
此次注册成为私募基金管理人后,富敦上海即可面向中国国内的合资格机构和高净值投资者提供境内投资产品。
过去几年,富敦新加坡一直在扩充富敦上海的公司规模,员工人数从2016年的6人增加到如今的11人,并计划日后随着业务发展继续壮大。
在发布会上,富敦新加坡董事长官何天雨表示:“我们致力于扩大我们的资产管理规模,并在区域性资产管理行业占有一席之地。作为专注于亚洲的资产管理人,我们相信中国的长期增长和投资潜力。自从我们任命黎涛(Mark Li)作为富敦投资管理(上海)公司总经理后,上海团队在扩展中国业务起到了至关重要的作用。我们很荣幸成为亚洲第一家获得私募基金管理人牌照的外资企业。感谢中国证监会和中国证券投资基金业协会一直以来的支持。”
关于富敦资金管理公司
富敦是定位亚洲和新兴市场的专业公司,投资能力横跨股票、固定收益和另类投资领域。公司于2003年在新加坡成立,是淡马锡控股公司的全资子公司。
公司在成立之前,富敦的投资团队是淡马锡内部的资金管理部门,从1989年开始,为其管理资金。现在,公司的客户包括政府部门、养老金计划、保险公司、大学捐赠基金、主权基金和个人财富。凭借在亚洲金融市场拥有13年的经验,我们将机构传统发扬光大,向客户提供长期、基于研究和确信度驱动的投资解决方案。
富敦总部位于新加坡,在上海、东京和伦敦设有海外分支办事处。根据《证券与期货法》的要求,富敦受新加坡金融管理局监管。截至2017年6月30日,公司资产管理规模达170亿新元。


惠理投资管理(上海)有限公司于2017年11月9日完成登记,成为外商独资私募证券投资基金管理人。惠理投资管理(上海)有限公司成立于今年3月23日,法定代表人关威,注册资本5000万人民币。
其母公司惠理集团,是香港唯一的一家上市的基金公司,该集团成立于1993年,是为数不多的经历过1997年的金融危机、科网泡沫破灭、SARS袭击等多次股坛地震仍然发展良好的基金管理公司。
提到惠理集团,势必要提到惠理集团的灵魂人物——有“亚洲巴菲特”之称的惠理集团创办人、主席兼首席投资总监的谢清海。
谢清海出身于马来西亚,曾於《亚洲华尔街日报》及《远东经济评论》担任财经记者,后在时任摩根建富负责人的谢福华的邀请下,热爱投资的谢清华加入摩根任研究部门负责人,侧重于中小市值公司的研究。
1993年,谢清海与好友叶维义以300万美元创立了惠理集团,在度过了90年代的“小作坊”时代后,业绩良好、声誉日隆的惠理集团在2000年后迎来了飞速的发展,2007年惠理集团选择上市,成为香港首家上市的基金管理公司。
谢清海本人是虔诚的价值投资者,倡导投资于业务而非股票,视自己为公司业务的投资者而非单纯的股票投资者;注重回避风险,深谙价值投资保本宗旨,擅长逆市投资,倡导寻求“3R”投资:有潜力的行业(Right business)、出色的管理层(Right people)以及合适的购买价格(Right price)。


景顺纵横投管理(上海)有限公司2017年11月9日完成登记,成为外商独资私募证券投资基金管理人。景顺纵横投管理(上海)有限公司背后股东方是景顺投资。景顺纵横成立于2017年4月13日,法定代表人为饶呈方,注册资本200万美元,景顺投资管理有限公司为股东方。主要成员有Jeremy charles simpson、孙海峰、李小咪、饶呈方、郭慧娜。
景顺高级董事总经理及亚太区行政总裁罗德城先生表示:该牌照为我们亚洲业务发展的重要里程碑,让我们能为中国庞大的私募基金投资者管理并提供一系列独特的投资产品。景顺的外商独资企业(WFOE)将与现时公司在中国的业务营运相辅相成,让我们更能为客户制订合适的投资方案,满足他们的需求。对于景顺为亚洲区投资者,特别是中国投资者所建立的平台,我感到无比自豪。我有信心,景顺会为中国境内合格投资者提供领先及具备竞争优势的服务。往早了看,景顺早在1962年就进驻了亚洲市场,现在,它亚太区的客户管理已经超过了920亿美元资产。
1992年,景顺推出了首只离岸中国股票基金,并于2003年与长城证券成立首家中美合资的基金管理公司。
“我非常热衷于景顺目前在中国的业务。这个机会让我们得以直接为国内资本市场的发展作出贡献。作为早期的参与者,景顺见证了中国资产管理市场的蓬勃发展。我们致力于进一步为中国在岸市场引入多元化、与众不同的投资组合方案”。


同样是2017年11月9日,路博迈投资管理(上海)有限公司完成登记成为外商独资私募证券投资基金管理人。作为一家全球著名的基金管理公司,1939年,路博迈创立。因为其在对冲业务上的业绩斐然,成为了名副其实的华尔街大牛。公开数据显示,截至今年3月31日,其资产管理规模2670亿美元。
2017年2月4日,公募基金海富通的总经理刘颂,辞去了职务来到路博迈,任博迈投资管理(上海)有限公司的法定代表人,任职董事兼总经理。早年间,刘颂在英国牛津大学取得了工商管理硕士学位,之后在英国工作多年,历任英国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理,路透伦敦资产管理战略企划部全球总监。随着被调任成为路透香港亚太区资产管理及研究总监,刘颂才逐渐把发展重心放回国内。
刘颂曾在今年一次媒体的采访中表示:今年年底将有多达5家全球基金公司会金主中国。全球资产管理公司目前可能有不同的计划,但在战略角度,你不能忽视中国作为资金来源或投资目的地与日俱增的重要性,这将是全球基金长期竞争的热点。