科技百问 | 什么是R&D？ / 开普饭

一、什么是R&D

研究与试验发展（Research and Experimental Development， R&D），指为增加知识存量（也包括有关人类、文化和社会的知识）以及设计已有知识的新应用而进行的创造性、系统性工作，包括基础研究、应用研究和试验发展三种类型。

基础研究

·············

为了获取新知识的实验性或理论性工作，不预设任何特定应用或使用目的。

应用研究

·············

为获取新知识而开展的初始性研究工作，但它主要针对某一特定的实际目的或目标。

试验发展

·············

利用知识形成新的产品、工艺或改进现有产品、工艺，而进行的系统性工作。

R&D活动应当满足五个条件：新颖性、创造性、不确定性、系统性、可转移性（可复制性）。

新颖性：已发现新知识为目标。

创造性：R&D项目必须以新概念或新想法为基础，应当具有创新性的方法。

不确定性：最终产出具有不确定性。

系统性：需要系统执行的正规活动。

可转移性（可复制性）：能够产生可复制的成果。

二、创新活动、科技活动

与R&D活动的关系

（一）创新活动不等于R&D活动

在技术创新活动的主要类型中，除R&D活动外，还包括为实现创新而专门进行的获得机器设备和软件、获取相关技术，以及相关的培训、设计、市场推介、工装准备等活动。R&D侧重于增加知识存量本身，主要反映通过投入人力物力财力创造技术；而创新则是一个与市场和经济紧密关联的概念，主要反映通过运用技术创造效益。在科学技术产生、转化、应用和扩散的过程中，R&D主要处于前端，与生产过程有明显分界，与市场不发生直接联系。科研成果的转化、产业化、技术改造、产品升级等均属于创新的范畴，而不能与R&D混为一谈。

例如，某渔业公司购买了配备有多种新型设备的新式渔船，可以大大增强捕鱼的效率与航行的安全性，该公司并未发生任何R&D与科技活动，却通过技术改造实现了创新。

（二）科技活动不等于R&D活动

科技活动分为三类：R&D活动、R&D成果应用和科技服务。R&D活动属于科技活动，但科技活动不都是R&D活动，其范畴要大于R&D活动。其他科技活动都是围绕R&D活动发生的，要么是为R&D成果向生产和市场转化而提供支持（R&D成果应用），要么是为R&D活动及知识传播提供全方位的配套支持服务（科技服务）。这些活动与R&D活动的根本区别在于，它只涉及技术的一般性应用，本身不具有创造性。

例如，在研发飞机样机的过程中，对气流中的压强条件和固体颗粒的浮力研究属于基础研究，为研制样机对所需的空气动力学数据进行研究属于应用研究，进行风洞试验以及制作第一台样机外壳属于试验发展，至此发生的活动均属于R&D活动；但为批量生产飞机所进行的工程设计、试生产等活动则属于R&D成果应用，不再属于R&D活动。

（三）三者之间的联系与区别

创新活动、科技活动与R&D活动的关系图

从活动发生的先后顺序看，R&D活动处于最前端，创新活动处于市场端，科技活动处在中间；

从包含关系上看，从R&D活动到科技活动再到创新活动边界范围逐渐扩大；

从难易程度上看，从R&D、科技到创新，对创造性和新颖性的要求逐渐降低，实现的难度逐渐减小。

三、R&D投入统计

根据国家统计局2019年发布的《研究与试验发展（R&D）投入统计规范（试行）》，R&D投入统计包括人员统计和经费统计两部分，具体体现为R&D人员和R&D经费支出。

R&D人员统计包括R&D人员数和R&D人员折合全时当量两个具体指标。R&D人员折合全时当量是指报告期R&D人员按实际从事R&D活动时间计算的工作量，以“人年”为计量单位。

R&D经费支出按经费使用主体分为内部支出和外部支出。为避免重复计算，全社会R&D经费为调查单位R&D经费内部支出的合计。就是说，R&D经费只统计给自己花的钱。

R&D经费内部支出是指调查单位在报告年度用于内部开展R&D活动的实际支出。包括报告期内单位用于R&D项目(课题)活动的直接支出,间接用于R&D活动的管理费、服务费,以及与R&D活动相关的基本建设支出和外协加工费等,但不包括生产性活动支出、归还贷款支出以及与外单位合作或委托外单位进行R&D活动而转拨给对方的经费支出。

R&D经费支出组成图

参考资料

[1] 国统字〔2019〕47号《研究与试验发展（R&D）投入统计规范（试行）》

[2] 公众号统计微讯国家统计局社科文司主要负责人万东华就发布《研究与试验发展（R&D）投入统计规范（试行）》答记者问

[3] 公众号科技中国 R&D指标知多少？

[4] 国家统计局官网统计知识常见问题解答之科技统计

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