如何从传统的符合性审核向有效性审核转变？
今日话题:如何从传统的符合性审核向有效性审核转变？
问:如何从传统的符合性审核向有效性审核转变？
答:传统审核以“条款”或“章节”所建立的检查清单来驱动审核，是为了符合标准的要求，2004年IATF期望审核员以汽车行业过程化的方法审核，以乌龟图识别出的风险来驱动审核，是从符合性审核向有效性审核的一种转变。
什么是审核：
所谓审核，就是一手拿着准则，一手拿着证据，将二者进行比较的过程。比较的结果就是审核发现。发现可以是符合的或者不符合的，如果是不符合就是不符合报告。
汇总所有审核发现，与审核目的进行比较后，就会得出结论。如果某次内审的目的是在外审前做好准备，那么审核结论就是，是否做好了迎接外审的准备。
如果某次第二方审核的目的是挑选供应商，那么审核结论就是，这家供应商是否可以列入下一步的考虑。如果三方审核的目的是评价组织是否建立并有效运行了符合ISO9001的质量管理体系，那么审核结论就是，组织是否已经建立了符合9001要求的体系，运行结果是否达成其目标。
传统的审核是按标准的条款及章节建立检查表来驱动审核活动，评价审核的证据是否满足标准条款或章节的要求，这是一种符合性检查。
早在2004年，IATF期望审核员依据组织所定义的那些客户导向的过程为基础来执行审核，这种方法超越了ISO9001所导入的概念（以检查表的符合性驱动审核）。并运用过程方法，完成顾客特定的和预防的输出结果是否达到组织顾客输入的要求，最后是否能达成顾客满意的事实。
传统的符合性检查需要审核前按条款或章节建立检查表，使用检查表来完成审核活动。有以下特点：
--以PDCA的方式展开审核，是否符合标准的条款的要求；
--从文件规定展开审核，首先看是否有文件规定，再根据文件规定，看是否得到实施；
--就算是符合文件规定的要求，不一定会达成绩效，也不一定达成顾客满意。
从2002版的16949就删除了检查表的要求，要求从符合性审核向有效性审核转变，组织可以建立以上的审核工作表来驱动审核活动，有以下特点：
--以顾客导向的过程为主线进行，不是以部门、标准条款为导向的审核；
--以CAPD的方式展开审核，从'C'绩效目标的检查开始驱动审核；
--没有具体的检查内容及重点检查项目；
--以期望的或要求的关键绩效指标开始审核；
--在以顾客导向过程的审核中，会引出支持过程与管理过程的审核；
有效性审核：
组织在建立质量管理体系时，运用乌龟图识别了风险，将输入转化为输出，输出的结果是否成绩效，受人力资源、物质资源、输入、方法的影响。
审核时，我们为了强调有效性，应从绩效目标发起审核：
1、这个过程是否建立了相应的绩效指标，是否在有效性和效率上建立了绩效指标？
2、这些目标是否统计与分析？是否达成，不达成，是否采取了纠正措施？
3、为了达成绩效与输出的结果，由谁来实施？实施的人员是否具备相应的能力？
4、为了达成绩效与输出的结果，应有什么设备与装置？设备是否有达成产品特性的能力？是否得到维护保养？
5、是否从上一过程或顾客处获得了充分的输入？
6、为了达成绩效与输出的结果，是否有规定的方法、程序及作业指导？这些程序、作业指导是否完整？
7、最终输出的结果是否满足策划的要求？结果如何？
从CAPD的原则上讲，提问1是C，提问2是A，提问3-6是P，提问7是D。
从绩效发起审核，查看影响关键绩效和顾客满意是否达成的影响因素，这些影响因素（人、设备、方法）是否按策划的安排进行有效的控制，就是体现了一种基于风险思维的方法，就实现有从符合性检查转变为有效性审核。
我们将审核的一个过程当做一个点，根据过程方法，一个过程的输出是下一个过程输入，将过程与过程环环连接起来，就是形成了过程链，将组织的所有过程连接起来，特别是那些支持与管理过程，就形了一张网。
审核员从过程的绩效发起审核，从CAPD的C发起审核，对于一个过程来讲是从符合性检查到有效性审核的转变。但并没有站在整个组织的整体绩效与顾客满意的思维。
所以鲜老师认为，审核员应从一个“点”开始，将过程与过程连接成“线”，最后形成一张“网”，在最终站在整个组织上评审是否达成了顾客满意，那才是完美了。
我们来一个案例说明一下，我们审核“投诉”过程，查看原因分析、纠正措施及有效性的验证，那是“改进”过程，接着我们继续审核，会查看纠正措施引起的变更管理，而变更管理，会引出材料控制、文件管理、培训等相关的过程。所以鲜老师认为，你审核一个过程只是一个点，将这个过程的输入与输出关联起来，将上一个过程与下一个过程连接起来，就形成了一条“线”，然后将所有的相关的过程都关联起来，就形成了一张“网”。
从过程的分类上来讲，我们将过程分为三种类型：管理过程、顾客导向的过程及支持过程。
针对管理过程：探寻最高管理者的领导力，以及对组织环境的应变能力；
针对顾客导向过程：沿着产品实现过程，探寻过程达成目标的水平，过程实施符合9001和企业自身要求的程度；
在审核顾客导向过程时，穿插支持过程的审核，探寻其对核心过程的支持和保障能力，是否降低了核心过程的风险。最后对某些支持过程需要进行集中的审核。
审核顾客导向过程的审核员应具备专业知识和背景，应尽量以过程链的自然走向为顺序，正向逆向均可，建议初级审核员采用逆向审核，以客户的问题及市场反馈的问题导向进逆向审核，这样更容易一些。但是要尽量减少中断，因为大多数的管理问题都出现在过程的接口处，将输入转化为输出是没有问题的，但与下一个过程的输入的接口就出问题了。
以顾客导向过程审核为主线，穿插查看支持过程的支撑作用，但是不可迷失了核心过程的方向，浪费时间精力。重点仍然是检查顾客导向的过程的目标达成情况，符合9001要求和组织自身要求的情况。如果发现支持过程在此存在问题，可记录下来，随后与集中审核支持过程的审核员交流。
审核管理过程时，可以让审核小组成员同时参与，以便充分理解组织的目的和目标，了解当前过程的绩效，判断各个过程的风险，从而更合理地安排自己负责区域的审核路径和时间分配。
审核支持的审核员应注意从顾客导向过程的审核员处不断收集线索和证据，证实支持过程的运行绩效。
综上所述，鲜老师认为传统审核以“条款”或“章节”所建立的检查清单来驱动审核，是为了符合标准的要求，审核的结果不能支持组织业绩的改进，就是符合标准所有的要求，也不能说明业绩达成或支持顾客满意。2004年IATF期望审核员以汽车行业过程化的方法审核，以乌龟图识别出的风险来驱动审核，从业绩目标发起审核，查看影响业绩目标的风险因素进行评审，是从符合性审核向有效性审核的一种转变，以顾客导向的过程审核为主线，探寻过程达成目标的水平，穿插支持过程的审核，探寻其对核心过程的支持和保障能力，最后对管理过程的审核，探寻最高管理者的领导力，以及对组织环境的应变能力，最终实现顾客满意。