科创板鸣锣开市一年半，检察机关服务保障不停步！

编者按

2019年7月22日，科创板鸣锣开市，中国资本市场迎来历史性一刻，上海检察机关也自此肩负起了服务保障资本市场注册制改革的新使命。今天的“上海检察机关打击上市公司信息披露犯罪 服务保障资本市场注册制改革”系列报道，我们走进上海市人民检察院第三分院，看看该院一年多来服务保障科创板并试点注册制的做法和成效。

作为上海市人民检察院指定的集中管辖本市涉科创板案件的检察院，上海市人民检察院第三分院主动对接各方，以严惩信息披露违法犯罪为抓手，积极构建协作机制，加强前沿理论问题研究，努力为服务保障科创板并试点注册制提供优质检察服务保障。

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  构建协作机制

设立科创板并试点注册制，对于完善我国多层次资本市场体系，提升资本市场服务实体经济的能力，促进上海国际金融中心、科创中心建设具有十分重要的意义。为更好地服务保障科创板及试点注册制，三分院积极构建多方协作机制，在防范化解市场风险、强化对科创企业知识产权的保护力度、健全投资者保障机制等方面下功夫。

2019年8月30日，三分院与上交所正式签署《关于加强服务保障设立科创板并试点注册制的合作备忘录》。

在前期调研基础上，三分院与上海证券交易所签署《关于加强服务保障设立科创板并试点注册制的合作备忘录》，进一步深化合作交流；与上海金融法院签署加强工作联系配合备忘录，共同致力于为上海国际金融中心建设和三项新的重大任务建设；多次赴上海证监局、上海市公安局经侦总队调研沟通，推动建立合作机制，加强行刑衔接联系，依法惩治信息披露犯罪。

赴上海证监局调研沟通，推动建立合作机制，依法惩治信息披露犯罪。

今年8月，上海市检察院出台《上海市检察机关关于深化服务保障科创板注册制改革的实施意见》，聚焦建立健全检察机制、充分发挥法治引导作用、提供高效检察服务、切实防范金融风险等4个方面提出20条服务保障举措，为各项工作的进一步开展提供了明确的指引和方向。

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   严惩违法犯罪

上海检察三分院是全国首家实行金融刑事、民事、行政检察“三合一”办案机制的检察机关，承担着服务保障以设立科创板并试点注册制改革为代表的金融改革创新的职责使命。一年多来，上海检察三分院聚焦信息披露，为设立科创板并试点注册制营造公平透明的市场环境，先后对两起信息披露犯罪案件依法提起公诉。通过举证、质证、发表公诉意见，检察机关充分揭露违规披露信息犯罪的欺诈本质及其严重危害，被告人当庭认罪认罚，悔罪服判。

2020年4月10日，三分院提起公诉的上海市首例违规披露重要信息案开庭审理，四名被告人被判处有期徒刑一年至拘役三个月，并处罚金五万至二十万元不等。

2020年6月28日，三分院提起公诉的违规披露重要信息案开庭审理，五名被告人被判处有期徒刑一年二个月至拘役二个月，并处罚金三万至二十万不等。

信息披露是科创板注册制改革的核心。这两起案件的办理，向证券市场发出了明确的警示信号，提醒上市公司、中介机构等证券从业者严守信息披露底线。同时，三分院还与上交所联合编写、印发了《证券市场信息披露违法犯罪风险警示》，增强市场主体及从业人员防范信息披露意识。

2020年6月23日，三分院对王某某与某证券公司营业部证券交易合同纠纷一案开展公开听证，通过充分释法说理促纠纷实质性化解。

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   加强理论研究

以科创板注册制改革为代表的金融创新活动涉及面广，知识更迭快。上海检察三分院在市检察院牵头下成立服务金融创新研究中心，中心集聚金融创新服务、前沿问题研究、金融风险防范、法治宣传于一体，围绕科创板设立、注册制改革、上海自贸区临港新片区建设，以及其他金融机制、制度创新开展分析研究，为保障金融创新发展和金融秩序稳定提供理论支撑。

2020年9月1日，上海检察机关服务保障金融创新研究中心在上海市人民检察院第三分院正式揭牌。

通过建设研究中心，三分院将金融检察工作融入资本市场改革大局，加强信息披露犯罪案件办理和金融创新前沿理论研究，全力提升服务保障金融创新的质量和水平。充分发挥跨行政区划检察院的“跨”“特”“专”优势和金融检察“三合一”办案机制，以制度优势增进研究能力。充实金融检察业务骨干力量，加强与上海证券期货、银行保险金融检察专业化办案团队的协作联系，聘请金融监管部门、上交所及金融创新领域专家学者，全面增强中心研究能力。

面对不断深化的金融改革，提高法治护航能力，让金融检察成为保障资本市场的坚强法治盾牌，考验着检察机关智慧与担当。上海检察机关将持续提升服务保障意识，切实服务保障资本市场改革创新，努力打造金融检察新品牌。

来源 | 上海检察三分院