交易很难？忠于系统！高手与顶尖高手的差距是什么?
高手与顶尖高手的差距是什么
1.导致失败的两个原因
格拉德威尔写过一篇文章叫《失败的艺术》。他把导致失常的情况分成两种：第一种是惊慌失措（panicked），第二种是紧张失常（choked）。
什么是惊慌失措呢？就是当一个人在遇到紧急的状况时，完全只能凭借本能行事，而不是凭借理智。
举个例子，你走在街上，迎面过来一头大狗，而你又很怕狗。理智会告诉你，这个时候你应该很淡定，目不斜视地走过去。但是按照心理学家的说法，这时候由于恐惧，你会出现“理解范围缩小”的情况，也就是说，你的大脑已经不会思考，只考虑一件事：一边尖叫一边逃跑。这就糟糕了。你的反应足以让这头大狗冲着你狂叫，如果没有人牵着，它会以更快的速度冲过去扑到你身上。
有些车祸就是因为司机“惊慌失措”造成的。“惊慌失措”导致的失败，可以通过更多的练习和更多的经验积累来改善。
什么是“紧张失常”呢？如果爱看体育比赛的话，经常会听到解说员很惋惜地说，某某某今天的发挥实在是太失常了。这就是“紧张失常”。一个运动员，辛苦训练了一年，但是就是临场发挥不好，完全没有表现出自己的水平。
为什么会出现“紧张失常”这种情况呢？心理学家说，这是因为人类在学习某件事的时候，有两种模式，一种模式叫“显性学习”。举个例子，打篮球时的投篮，你要一步一步拆解动作，每个动作都要做标准，在教练的指导下，甚至通过回看录像的方式，来不断练习，这就是显性学习。另一种模式叫“隐性学习”，你在练习了几次之后，动作越来越快，不假思索出手，然后球进了。
看NBA的篮球比赛，高水平的运动员在场上的表现如行云流水。像库里这样的高手，可以做到运球到前场，急停跳投，或者接到球之后马上起跳出手。这都是“隐性学习”模式在发挥作用。
但是，在压力非常大的时候，有些运动员会从“隐性学习”模式，回调到“显性学习”模式，这时候，每做一个动作，都要稍稍思考一下，然后，就会失误频频。
简单而言，“惊慌失措”就是在压力状况下，你的反应没过脑子导致；“紧张失常”就是在压力状况下，你想太多了导致的。
2. 顶尖高手和稍逊一点的高手的差别
问题来了，为什么有些顶级运动员会在比赛时“紧张失常”呢？
在体育比赛里有些经典的对手，比如林丹和李宗伟。李宗伟似乎陷入到一种魔咒，总是要败在林丹手下。李宗伟的球技真的就要比林丹差吗？
得到之前做高手课，罗振宇老师特别喜欢问人的一个问题就是：你们这个行业，顶尖高手和那些比顶尖高手稍稍逊色一点的高手，之间的差别是什么？差在哪里？
我还真看过一个研究，来回答这个问题。（说到这里再佩服一下美国人，真的是什么研究都做。）
这个研究是美国社会学家丹·钱布利斯（Dan Chambliss）做的。研究就是试图要回答这个问题：顶尖高手和顶尖高手的差别在什么地方？
注意，是顶尖高手和稍差一点的顶尖高手的差别，是高水平的竞技，是林丹和李宗伟的较量，而不是你我跟林丹去打。
西班牙网球名将纳达尔说过一句话，世界排名前一百的网球运动员在训练里看起来都一样。如果你只看他们的训练，你没有办法判断谁能赢得比赛。
顶尖高手们的相同之处是，他们都拥有很好的运动天赋、出众的身体素质，训练也都非常刻苦。只有在比赛里面的发挥，才把冠军、亚军、季军区分开来。
钱布利斯研究了包括美国奥运代表队在内的游泳冠军，包括第二名、第三名等其他选手。他希望去发现，为什么有些人进入了决赛、半决赛，但最后却输掉了比赛。
好了，差别究竟在什么地方呢？
不在训练刻苦程度上。既然能成为高手，这些人其实都非常努力，冠军和亚军、季军以及代表队里面的其他人一样，都在努力训练，而且，冠军在泳池里的训练时间，其实并不一定比其他人更多。
不同之处在于：
第一，越是顶尖的高手，越是技术流，越是重视细节。
冠军水平的选手会非常注重具体的细节。比如划水时，会刻意使手指保持一定的角度。在折返时，他们希望能够准确触碰到泳池的池壁。这些人在训练中更注意这些看上去没那么重要的细节。
游泳运动员手指弯曲角度的微小差异，外行可能根本不会注意到，或者会认为这些只是无关大雅的小事情。但是专业人士就不这么看。他们关注细节中的细节。他们不断观察细节，并且努力在训练中把这些细节调整到最佳状态。
钱布利斯说：“这些细节不仅仅是细节；在他们看来，这些细节是区别成败的关键。外行往往会认为细节毫无意义，或者根本就看不到细节。这就是绝大多数人是外行的原因所在。”
通过细节训练，形成肌肉记忆。然后，在肌肉记忆之上，做到身心合一。
第二，越是顶尖的高手，越能享受训练。
对于冠军级别的选手而言，训练对于他们不是什么苦差事。他们不需要不断给自己灌鸡汤，告诉自己训练的目的是为了追求胜利，台上三分钟，台下十年功。相反，他们喜欢自己正在做的事情。
这也能解释为什么他们会不厌其烦地去抠各种细节。这些细节对其他人来说是枯燥乏味的事情，但是他们乐在其中，享受纤毫的改进，能带来的乐趣。
这让我想起一句话：你一说努力，我就知道你输了。因为你要“努力”，顶尖高手从来不觉得自己是在“努力”，他是在“享受”。
第三，比赛时，他们能专注在自己做的事情上。
他们并不认为这有什么特殊。在他们的理解中，只要做好一件一件事，自然就会有结果。“在获胜者看来，成功意味着一件又一件平凡的事情，并且把这每件事情都做到极致。”
他们身上有一种自信，那就是“我知道该怎么做”。这种自信来自于，他们意识到自己是在做一件自己很擅长，而且会得到正反馈的事情。他们是专家，如庖丁解牛，如卖油翁打油。
钱布利斯发现，很多失败者对胜利者感到困惑，因为他们理解不了，为什么一个并不比自己更有能力、更有决心的人，总是能打败他们。所以，他们认为这其中一定有某种魔力存在。
相反，冠军级别的选手不会去想这些问题。他们只是保持自己最冷静最专注的状态，把注意力集中在做好一件一件训练中做过无数次的事情，而不是集中在对手、魔力、或者可能的错误上。这是一种情绪控制。
用钱布利斯的话说：“获胜与技巧和情感支配有关。你需要足够冷静来使用自己的技巧。这两者都很重要，只不过两者相比，情绪控制更有全局性影响。”
那些优秀的运动员会在比赛里发挥失常，就是因为他们失去了情绪控制，开始过于关于对手、开始迷信、开始思考自己的一举一动会不会出错。
总之，真正的顶尖高手，会在三个方面做得更好：更加追求细节完美；更加享受自己做的事，因此从不觉得枯燥；更加专注于自己的事，而不是对手或不可知因素。这三个方面听上去都平平无奇，但是要做到就很难。
（格拉德威尔的文章收录在《大开眼界》这本书里；钱布利斯的研究可以在《拿破仑从来不睡觉》这本书中找到。）
交易中的精神世界
精神的要素贯穿每个人的一生，一个人有怎样的精神境界就有怎样的未来。精神的要素对于金融交易也至关重要，精神的东西是如此之微妙，以至于无法用语言文字去言说，只能深入自己的内心静静的体会才能见证其神圣与伟大。
理论、经验、规则等一切知识在交易中只是工具，精神的要素才是原因与结果，才是挥动工具之手，这是体用的关系。缺乏精神的要素，就缺乏交易的灵魂，注定的结局就是各种形式的失败。忽略精神之存在，只能流于人性的劣根中，被欲望吞噬起码的理智。人如果臣服于欲望，永远陷入非理性的旋涡之中，无法获得长久的幸福与宁静。人如果无法做到起码的自律，那将永远成为欲望的奴隶。
第一专注：从分析，判断，操作各环节。慎始慎终的完成交易全过程，在一件事情没有做好，做完之前，不要开始其他事情。
"瓦伦达心态"
投资者在操盘的过程中如果经常想到获利后可以得到什么结果，买什么房子、买什么汽车，产生了过大的心理压力，往往结果是事与愿违的。美国一个著名的高空钢索表演者瓦伦达，在一次重大的表演中不幸失手身亡。事后，瓦伦达的妻子说，她预感瓦伦达要出事，因为他这次表演上场前总是不停的唠叨，这次表演太重要了，不能失败。而以前每次成功的表演前，他心里面一心只想着走钢索这件事，并不去想这件事情可能带来的后果，也就是心无杂念。后来心理学家称这种"专心致志做好事情本身，而不去想事情的意义、不患得患失的的心态叫："瓦伦达心态"。
第二信念：无论是对世界的认知，对价值的取向，对人生未来，对一般原则与观点，行动过程，都与人的信心、自信相关，坚定的看法，坚定的行动成就信念。在投机市场中，交易信念是交易成败的最重要因素。不过需防止信念进入自以为是、自大、自负的误区。坚定一个最大的信念，只要谨守谨慎的投机理念、原则达到稳定的盈利将水到渠成。只要不浪费时间，每天不断前进就能不断超越现在。坚信知识与智慧成就价值。在一个不确定的未来面前，市场当然存在风险，勇敢者必然是主动承担应承担的风险。
心法三字诀
盘之初无定相，不急进旁观望。
不猜头不抄底，顺势操多空宜。
势不明减头寸，未获利不加仓。
买为卖卖为买，当获利有目标。
横似峰侧成岭，山水逢依旧在。
去定相控资金，克心魔是大成。
第三勇气：勇气交易中最重要的品质之一，长期内，懦弱的交易者输送财富给勇敢的交易者。勇敢的交易者不会因偶然性增加的不确定性而退缩，勇敢的交易者在危险与不利的市场面前敢于坚持自己的判断。勇敢者有坚定的意志，不屈不饶的精神。
奥佩蒂特也认为，勇气是成熟交易者的第二项心理素质——“必须有相当大的勇气才能够承认自己错误。必须有相当大的勇气才能够面对自己的损失，不会怨天尤人。必须有相当大的勇气才能自行承担错误的责任。”
面对损失，交易者经常不能坦然接受。他们不相信这一切是因为自己的错误，总是希望把责任归咎于老天爷或其他的人。在《雪山盟》一书中，海明威回忆他如何失手而没有打中猎物。他可以责怪向导惊动猎物，但他没有这么做。相反，他认为“如果你还有一点本事的话，任何差错都是你本身的问题。”成熟的交易者一定对自己负责。另外，一位成熟的交易者也有安然扮演少数分子的勇气。
持有一种与大多数人不同的看法，这也需要勇气，可是，你的看法与群众不同，并不代表你一定能够赚钱。不过，如果你能够脱离群众而坚持自己的看法，这是很重要的特质。某些情况下，这代表胜负的关键。让你掌握绝佳的机会。最佳的交易机会必定无法获得普遍的认同。其他人可能认为你很愚蠢，但你必须对自己有信心，而且对自己说：‘这就是我想做的，我相信自己的看法。’当我达成一个非常难以让其他人认同的结论，完全违反传统的看法这种过程代表非凡的历练。我知道自己的看法正确，断然根据这种看法建立部位，然后我成功了。这种历练可以让你相信自己，让自己知道你可以看到别人所不能看到的事物。
许多交易者欠缺这方面的勇气。每当某些权威性的投资名家提出不同的看法，他们的信心就开始动摇。看到媒体上的某篇报道，他们忽然抛弃先前的所有研究结论。哲学家威廉·詹姆斯的一段话或许可以鼓舞一些勇气。他在《实用主义》一书中写到：“当一套新理论出现的时候，最初被批评为荒谬，然后逐渐被接受，但仍然被视为明显而不重要的理论；最后，人们体会到它的重要性，连那些原来的反对者都宣称自己是这套理论的创始人。”
优秀交易员必须相信自己的能力。他们花费无数的时间发展交易系统，研究交易的对象，一旦建立部位之后，他们专注于自己建立部位的理由。如果他们通过谣言而提早结束持仓部位，这相当于没有进行任何的研究或发展任何的系统。他们可以采用一套追随谣言的系统。
许多交易者在潜意识里就准备让媒体的评论来决定他们的部位，因为这可以把责任转嫁给别人。任何损失都是媒体的错，获利时归功于自己的交易技巧。把别人的主意摆在自己的看法之前，这往往也是为了逃避责任。这经常是因为自信不足，尤其是在连续损失之后。为了解决这方面的问题，首先必须让自己独立承担所有的盈亏责任。你必须发展一套自己有信心的系统依据。惟有经过测试，发现它确实有效，你才能对这系统依据产生信心。如果遵从系统依据的操作绩效不理想，就应该设法改善或放弃。
接下来，伯纳德·奥佩蒂特又提出金融交易领域内所需要的另一种勇气，但运用的机会希望不要太多——“必要的情况下，你需要勇气投下庞大的赌注。因为这可能代表一种转折点，你知道这是一个不容错失的机会。总之，某种机会一旦出现，你必须投下庞大的赌注，这需要勇气。”
第四耐心：这是最应该具备的基本素质。在人一生中的方方面面，耐心是一个优秀的品质。在投资市场，观察需要耐心，等待时机需要耐心，进入市场需要耐心，持仓需要耐心。总之，耐心应该成为一种性格。没有耐心就必然犯错，即使把握了投资中的一切有效的东西。缺乏耐心的交易不会成功，缺乏耐心往往与短线投机赌博联系在一起。
打破痛苦和高兴的循环
像所有的投资者一样，在我交易初期的那些脆弱的年代，我总是在极度的痛苦和高兴之间摇摆。当我赢了的时候，或者经历连续几次的获利交易之后，强烈的成就感就充满我的胸膛，那种称为“高兴”的感觉的顶点，就会拥抱我的整个身心。在那样的时候，我沉醉于我的成功，感觉自己就是交易之神。
但是当我经历失败的痛苦的时候，我就会心情沉重。我的身体感到痛，一种深切的失望占据了我的整个世界。这时所有的一切都变得黯淡了，先前的成功带给我的生活的美好立即沉入无边的黑暗之中。然后，突然几次成功的交易又带回了我的信心，并且，再一次，希望的灯塔又在前方闪耀。换句话说，又开始了一个新的循环，很多年以来我都是这两个的主人－－痛苦和高兴的奴隶。有时我经历一种情绪多于另一种情绪，但是我总是发现我自己经常造访他们两个。但是最终，非常缓慢的，这两种极端的情绪开始放松了对我的控制。
起先，我感觉很奇怪，每一次我失败，我意识到那种痛苦不再那么尖锐，不再是强烈得无法忍受。我好奇的看着我的沮丧让位于一种平衡心理。因此我对于交易的成功感到的高兴也变得少了。经过仔细观察发现伴随每一次成功到来的精神和心理高涨逐渐趋于平静和安宁。
不久之后，我发现我自己的交易跃升到了一个新的水平--一个更高的水平。这种经历交给了我有价值的一课。你看到了，交易者不被结果所影响是很重要的。我们中的很多人没有意识到任何交易的结果都不应该影响我们思考和感觉的方式。真正的交易者，那些因无数的市场经验而成熟的交易者，经历任何一次交易都不会为之所动，总是保持平静。这种成熟的交易者知道结果不如过程重要。他们意识到赢或输都仅仅是他们的选择的副产品。
当我们专注于交易的每一个元素的时候，而不是把我们的注意力集中于每笔交易的结果是什么的时候，我们就立刻把自己从痛苦和高兴的循环中解放出来了。只有这样我们才有希望达到精通交易的水平。
第五平常心---胜不骄败不馁：投机市场永远存在诱惑，在经历一段时间的成功之后，人很容易变得失去戒心，过于野心勃勃，这时就要保持自制力，保持清醒的头脑，以便持盈保泰，始终坚持谨守可靠的一如既往的交易理念和原则及精神境界，如此才能逃过损失财富的劫数。肤浅的心灵，将因不幸的打击而沉沦；而伟大的心灵，则将因此而升华。在失败的时候，不要泄气，不要消极的态度面对现实，不要象赌徒一样急于扳回损失。此时多多从心态上检讨自己，首要的任务是找到正确的开始。
交易的敌人：贪婪与恐惧
证券市场是一个高风险、高收益的市场，不经过长时间的锤炼很难成为高手。从事波段操作，尤其短线，最关键的是要克服自己的贪婪和恐惧心理，贪婪和恐惧是任何高风险行业从业人员获得成功的“拦路虎”。只有在交易中克服这些心理上的弱点，你才能战胜自己，进而获取利润。
我们市场虽然是T+1制度，但是每天都存在很多波动的机会，如果事先没有认真准备，并制定明确的交易计划，人们就很容易被市场的短线波动干扰，盲目入市，造成非常被动的局面。事实上，这是贪婪的心理在作怪，任何事情“欲速则不达”，机会只留给有准备的人，而有准备的人，则相反，不但不会被市场的短线波动干扰，反而还能在波动中获得T+0的收益。
另外，恐惧也是一种可怕的心态。在市场中追涨杀跌最容易产生这种心态，最常见的情况是，价格一开始上涨，头脑就发热，把交易计划抛在脑后，匆忙入场，事后证明这样入场的价位往往是买在最高价。然后，又会产生一种侥幸心理，祈祷价格会朝着有利于自己的方向发展，但市场无情，价格一路下跌，于是恐惧心理产生，总以为跌势已经形成，于是割肉斩仓，结果常常卖了个地板价，真是左右挨巴掌！
在市场波动中，如果通过追涨杀跌有了盈利，就会更加相信自己是正确的，也就不害怕了，在贪婪的驱使下，把目标位定得更高或更低，盲目乐观。而此时市场一般会发生比较大的转折，一举将自己套牢。在最需要冷静的时候，投资者往往冷静不下来。价格快速下滑或上升，其实应该是最好的买入或卖出的机会，但是由于贪婪或是恐惧心理的存在，往往作出相反的决定。如此反复，心态彻底恶化，你就再也无法从容面对市场的压力了。
相信上述问题对许多涉市不深的投资者来说是很常见的，应该如何解决呢？
首先，当产生入场冲动的时候，先问问自己有入场的理由吗？有交易计划吗？如果答案是肯定的，那么严格地按计划执行。如果计划与现实一致，这是市场对你努力的奖励；如果计划无法完成，也不要后悔，找出失败的原因，避免重蹈覆辙。
其次，注意保住自己的本金。对新手而言，下单前不管你有多大的把握，请将你的委托单减半！因为你不可能只凭运气在市场中生存下去，此时你最需要的是总结经验，而不是将自己暴露在太大的风险之下。
还有，在连续出错的时候，应该离开市场好好休息一下。如果你连续出现亏损，请关上电脑，不要再关注价格变化，给自己放假，等情绪稳定的时候再入市。