“小国家”的“生存之道”：中原王朝阴影下的西夏与高丽

10—13世纪的中国，王朝分立，政治格局极为复杂。

916年，契丹迭剌部首领耶律阿保机建立“契丹国”。947年，阿保机之子耶律德光灭亡后晋后，于汴京（今河南开封）登基，改国号为“大辽”，雄踞北方。

960年，后周众将领发动陈桥兵变，拥立宋州归德军节度使赵匡胤为帝，后周为北宋所代。太宗继位后，志在统一北方，但多次为辽所败。1005年初，双方签订“澶渊之盟”，约为“兄弟之国”，奠定了近百年的和平局面。

 

北宋骑兵

实际上，这一时期的中国版图上，不仅有宋、辽两国。1038年，党项首领李元昊称帝，建立西夏政权，一度给北宋造成了很大的“麻烦”（拓展阅读：读书笔记：西夏文化的“一体多元”和“兼容并包”）。在版图的西方有高昌回鹘和喀喇汗王朝，西南方有吐蕃诸部，吐蕃的东南方还有大理国。

另外，在10世纪初的东北亚地区，高丽王朝崛起。935年合并新罗（前57—935），936年灭后百济（900—936），实现了“三韩一统”，一跃成为我国北方不容小觑的政治力量。

辽与北宋时期全图

1115年，本为辽朝藩属的女真首领完颜阿骨打（完颜旻）建立金朝。1125年灭辽，1127年灭北宋。1130年，南宋高宗赵构向金朝献降表称臣。此时，金朝盘踞中原，版图北方为蒙古诸部，西方为西辽，西南方为吐蕃诸部，南方分别为南宋和大理等地方政权。

金与南宋时期全图（1142年）

那么问题来了，雄踞一方的西夏和高丽两国，与中原王朝保持着什么样的关系？它们的存在，又对中国历史的发展进程产生了什么样的影响？我查了一些资料，接下来跟大家简单聊聊。

1）西夏、高丽与辽朝的关系

发祥于青藏高原东麓的党项族在迁徙到西北地区后，在北宋初期已经十分壮大。李继迁（963—1004）担任党项首领时，积极采取“亲辽抗宋”政策。《辽史》记录道：

“….迨辽圣宗统和四年（986），继迁叛宋，始来附辽，授特进检校太师、都督夏州诸军事，遂复姓李。十月，遣使来贡。六年，入贡。七年，来贡，以王子帐耶律襄之女封义成公主，下嫁继迁。”

简单地说，党项向辽朝“遣使来贡”，辽朝“以王子帐耶律襄之女封义成公主”，双方关系日趋亲密。990年，李继迁被辽朝封为“夏国王，一年后“晋升”为“西平王”。尽管迫于北宋压力，李继迁一度在名义上依附于北宋，但一直视辽朝为“上国”。

每当他取得对北宋的军事胜利后，都会在第一时间向辽朝告捷，以显示自己“亲辽抗宋”的决心。1002年，党项军队在攻陷北宋重镇灵州（今宁夏吴忠市）后，立即派遣使节前往辽朝进行了“汇报”。

李继迁（963—1004），出身党项族平夏部，宋朝曾赐名赵保吉

926年，辽灭渤海国，与高丽有了初步接触。10世纪中期，辽与高丽因为领土问题产生了很大矛盾，双方陷入对峙状态。10世纪末，与辽朝关系日趋紧张的高丽，主动与辽朝的“敌国”北宋结交，并“朝贡于（北）宋”。

993年，辽朝征伐高丽，高丽战败，不得不向辽朝称臣纳贡并与北宋断交。作为“回报”，辽朝赐高丽“鸭绿江东数百里”，高丽疆域逐渐扩展到鸭绿江一带。这样，辽朝在东西两翼分别获得西夏和高丽的“恭顺”。

1010年，高丽王被权臣所害，辽朝以此为由再次进攻高丽。尽管辽军一度占领高丽国都开京，但蒙受了相当大的损失，并未达成既定的战略目标。1018年，辽又以10万大军三征高丽，但以全面惨败而告终。战事结束后，早已疲惫不堪的两国展开了一系列的外交谈判。

1022年，高丽王王询（992—1031）被辽朝正式册封为“开府仪同三司、守尚书令、上柱国、高丽国王”，重新遵用辽朝年号，并停用北宋年号。在他在位的后半期，双方再也没有爆发武装冲突。

朝鲜所绘的《龟州大捷（想象图）》

1005年初，北宋与辽朝签订“澶渊之盟”。盟约签订后，党项与宋辽两国均处于比较友好的局面。李德明（981—1032）即位后，先后被辽朝册封为“西平王”和“夏国王”；辽兴宗即位后，为加强双边关系，以兴平公主下嫁德明之子李元昊，并加封其为“驸马都尉”。

李德明死后，李元昊即位。1038年，元昊称帝，建国号大夏（即西夏），并上表于北宋。值得注意的是，在各方文献记录中，未见其“上表于辽”的记载。如《辽史·兴宗本纪》中，没有记录“属国（党项）”的立国之事；《辽史·夏国传》中，也只有区区“来贡”二字，并未提“立国”一事。

李元昊（1003—1048），银州米脂寨（今陕西米脂县）人，西夏王朝开国皇帝

为什么“小老铁”西夏没有“上表于辽”？其实原因并不复杂。据史料记载，元昊与兴平公主关系一直不睦，以至于公主去世后，一度遭到了辽朝的问责。当然，元昊不断侵扰辽朝边境和诱降辽朝境内党项人的行为，是激起两国矛盾的导火索。

1044年，辽兴宗（1016—1055）亲率10万大军进攻西夏。两军于贺兰山下展开决战，辽军惨败，兴宗本人单骑逃出，栽了个大跟头。1048年，元昊为次子宁令哥所弑，幼子李谅祚即位，志在“找回场子”的兴宗再度举兵攻打西夏，迫使西夏向辽“进降表”以示臣服而告终。

在此后半个多世纪的时间中，辽朝与西夏一直维持着稳定的朝贡和联姻关系。如1105年，辽天祚帝耶律延禧的族女成安公主（？—1125）下嫁于西夏崇宗李乾顺（1083—1139）。

西夏妇女

与西夏一样，辽朝与高丽也一直保持着稳定的从属关系。如兴宗降服西夏后，高丽特意遣使“庆贺”伐夏之捷。

女真崛起后，辽朝的统治陷入严重危机。1120年4月，金兵仅用半天时间就攻克了辽上京，天祚帝不得不逃往西京。面对金军无计可施的辽朝，一度“乞师高丽”以抵御金朝，但并未得到高丽的有效回应。

1122年，兵败如山倒的天祚帝败逃至阴山（临近西夏边境）。金朝得知后，主动向西夏提出条件——若西夏主动将天祚帝“送还”金朝，金朝将辽朝的部分土地“送给”西夏予以“酬赏”。在权衡利弊之后，李乾顺答应了金朝的要求。1125年，天祚帝被金俘虏，辽朝灭亡。

坦诚说，西夏和高丽的选择是“理性”的，因为两国根本就没有和金朝“掰手腕”的本钱。因此，面对辽金争锋的局面，它们根本无法（也没必要）做到“从一而终”。伴随着辽朝的覆灭，两国先后向金朝表示“臣服”

金朝的骑兵

2）西夏、高丽与宋朝的关系

1）北宋时期

自五代至宋初，党项政权（朔方节度使）在名义上一直接受中原王朝的统辖。不过，在李继迁统辖时期，党项一直奉行“连辽抗宋”政策，并占据了北宋重镇灵州。直到澶渊之盟签订后，双方关系才逐步缓和。

李德明即位后，北宋每年“赐”给党项大量银、绢、茶等物品，并在保安军（今陕西志丹县）等地开设榷场（互市市场），发展贸易，换回了边境的安宁。

熙熙攘攘的西夏市场

1038年，元昊“黄衣称朕”，正式立国，国号定为“夏”（即西夏）。元昊“擅自”称帝的行为，激起了北宋的强烈不满。11世纪40年代初，双方接连在三川口（今陕西延安西北）、好水川（今宁夏隆德县北）、定川寨（在今宁夏固原西北）进行三次大战，皆以北宋惨败而告终。

战事结束后，疲惫不堪的双方于1044年订立“庆历和议”。和议约定：元昊答应“取消帝号”（但在国内仍以皇帝自居），北宋册封其为“夏国主”；北宋每年“赐”予西夏绢十五万匹、银七万两、茶三万斤；重开保安军、高平寨（今宁夏固原）等沿边榷场贸易。

在今天看来，北宋一直对西夏“放心不下”，防范甚严。“（西夏）虽尝受封册于宋，宋亦称有岁币之赐、誓诏之答，要皆出于一时之言，其心未尝有臣顺之实也”。

党项骑兵

986年，北宋北伐攻辽。考虑到高丽与辽朝接壤，且双方经常爆发武装冲突，北宋特意遣使高丽，商议合力攻辽的事宜。不过，高丽只是在言语上表达了支持，实际上“迁延未即奉诏”。

994年6月，辽朝与高丽爆发冲突，后者遣使向北宋求援。不过，不愿再招惹事端的北宋，只是给予了高丽“不可轻动干戈”的“建议”。随着时间的推移，高丽外交逐步向辽朝倾斜。1029年后，高丽中断了向北宋的使节派遣，直到1071年后才得以恢复。

高丽疆域

与西夏相比，高丽与北宋的关系更为密切。双方“复交”后，高丽希望入见时“依（西）夏国例，立班紫宸殿，燕坐东朵殿”，即希望能享受到与西夏一样的礼遇。

孟元老（生卒年不详）所撰《东京梦华录》中，详细记载了各国使臣的众生相：“……其大辽使人，在都亭驿，（西）夏国在都亭西驿，高丽在梁门外安州巷同文馆，回纥、于阗在礼宾院，诸番国在瞻云馆或怀远驿。唯大辽、高丽就馆赐宴。”

简单地说，在接待规格上，辽使地位最高，西夏次之，高丽第三。不过，北宋与辽朝和高丽的关系更为亲密，因为“唯大辽、高丽就馆赐宴”。到了徽宗政和（1111—1118）年间，北宋将高丽使者“升级”为“国信使”，接待规格排在了西夏之前。

高丽时代建筑——礼山修德寺大雄殿

另外，西夏和高丽两国，均与北宋有着比较密切的文化往来。西夏先后六次向北宋赎取《大藏经》，并仿照汉字创制了西夏文；高丽不仅向北宋请《大藏经》以及其他佛教著述，还大兴儒学，倡导“以儒治国”，甚至直接将汉字选定为自己的官方文字。

综合各方史料看，与西夏相比，北宋与高丽的文化交流更为深入。如高丽“留学生”康戬不仅参加了北宋的科举考试，还一度官至京西转运使和工部郎中；西夏尽管也讲究“以儒治国”，但尚未在各类文献中发现北宋境内有“西夏留学生”活动的记录。

西夏君臣概览

2）南宋时期

金灭北宋后，赵构南渡即位，史称高宗。1142年，两国达成“绍兴和议”，南宋向金称臣，金册封赵构为皇帝。这一时期，西夏与南宋的领土基本被金朝隔绝，两国关系变得更为微妙。1127年，西夏与金朝“合作”入侵南宋；1131年，宋高宗“诏以夏本敌国”，“断绝”了名义上的“从属”关系。

不过，西夏虽向金朝称臣，但也并非一心一意。当南宋拉拢西夏联兵讨金时，西夏仁宗一度表示要“恭行天讨（金）”，但“话音未落”就出兵侵扰南宋；几个月后，金朝新君继位，他又乘机出兵骚扰金朝边境。

李仁孝（1124—1193年），西夏第五位皇帝。崇宗李乾顺之子。

南宋与高丽尽管仍有使节来往，但一直对高丽心存疑虑。如高宗“虑金人通于高丽，命迪功郎胡蠡假宗正少卿为高丽国使以间之”。一言概之，考虑到高丽与金朝的“臣属”关系，南宋在与其交往的过程中显得十分谨慎。

实际上，南宋的冷漠态度不仅有政治上的猜疑，还有经济上的考量。只能依靠海路进行的往来，给南宋造成了不小的经济负担。在1136年后，双方的使节往来彻底中断，两国只能以商人为纽带保持着藕断丝连的往来。

3）西夏、高丽与金朝的关系

西夏接触金朝相对较晚，直到金军进攻辽朝时，双方才开始有所联络。在辽金争锋之初，作为辽朝“属国”的西夏一度发兵驰援辽朝。但看到辽朝大势已去的现状后，西夏只能屈服于金朝，以“事辽之礼事金”。

灭亡辽朝后，金朝第一时间遣使西夏“相约”入侵北宋，得到积极响应。得益于金朝的完胜，西夏再一次扩充了自己的辖地。

《精忠岳飞》里的女真人形象

总的来说，西夏尽管摇摆于金宋两国之间，但一直与金朝保持着臣属关系。但到襄宗李安全（1170—1211）即位后，两国关系迅速破裂，并开启了长达十余年的拉锯战。战争不仅给两国人民造成了不可挽回的损失，也严重削弱了两国的综合实力，更为蒙古的“乘虚而入”创造了“绝佳”的条件。

面对着虎视眈眈的蒙古人，疲惫不堪的两国于1225年达成和议。和议约定：两国国君互称“皇帝”，约为“兄弟之国”，以图共同抗蒙。遗憾的是，即便是两国合力，也根本无济于事。1227年，西夏灭亡；1234年，金朝灭亡。

蒙金战争局势

在完颜阿骨打崛起之前，朝鲜半岛东北部的一些女真部落一度为高丽臣属，并向高丽朝贡。完颜部统一女真后，开始着手进攻高丽。近百年的和平环境，使得高丽武备较弱，根本无力抵抗来势汹汹的金朝军队。1126年6月，高丽向金朝奉表称藩。

自1143年开始，南宋、西夏、高丽三国使臣同时来金上京会宁府（今哈尔滨阿城）朝贺正旦和皇帝生日。1153年，金朝迁都燕京（今北京），金朝官方与三国使臣的往来均位于此。后因蒙古入侵，自1218年后，金与高丽彻底失去了联络。

忽必烈建立元朝后，元朝和高丽结为“甥舅之国”。为确保两国宗藩关系的稳固，高丽于1270年遣使请求“赐婚”，忽必烈将女儿齐国公主嫁给高丽世子。此后的七代高丽王后，均为元朝公主。

位于韩国密阳的官僚朴翊墓壁画，可见高丽后期的蒙古风

4）西夏与高丽的“历史地位”

1）两国政体的异同

自元昊立国后，西夏一直以“独立大国”自居。举国上下皆称西夏国君为“皇帝”，历朝都有自己的年号和帝号，死后有谥号和陵号。皇帝的命令称为“诏”，继任者称为“太子”，妻子称为“皇后”和“妃”，母亲称为“太后”，所设职官皆遵循皇朝帝制。尽管北宋提出过抗议，认为元昊称帝“非陪臣所为”，但西夏仍我行我素，不为所动。

向辽金（北）宋三朝均有纳贡记录的高丽，国君在国内享有尊号、年号和谥号，首都称为“皇都”，王宫称为“皇城”，国君的命令称为“诏”，继任者称为“太子”，母亲称为“太后”，职官建制几乎与中原王朝无异。但与帝制不同的是，高丽国君被称为“大王”，谥号中无“皇帝”的字样，除个别朝代外，基本使用中原王朝的年号（拓展阅读：读书笔记：为什么“大明衣冠”在朝鲜“如此吃香”？）

蒙古征讨高丽示意图

2）两国在辽、金、宋三朝的实际地位

西夏与高丽位于中原王朝的东西两翼，具有特殊的战略地位。与高丽相比，西夏国土面积大，人口数量多，民众成分复杂，综合实力更强，战略地位更高，对中原王朝政治格局的影响也更大。

从《宋史》、《辽史》和《金史》的相关记录中，两国“战略地位”的差异便有着比较明显的体现。

• 《宋史》中有“外国传”八卷，第一是“夏国”（占上下两卷），第二是“高丽”。“夏国传”合计23000字左右，“高丽传”近10000字。一言概之，“夏国传”比“高丽传”字数多出一倍以上，名称上均有“国”字。

• 《辽史》中“外纪”仅占一卷，首列“高丽”，后列“西夏”。其中“高丽传”不足2000字，“西夏传”约3300字左右。

• 《金史》中的“外国”共分为上下两卷，首列“西夏”，后列“高丽”。其中，“西夏传”合计近6300字，“高丽传”近4000字，外加“国语解”近1200字。另有“交聘表”三卷，表中首以金朝年号为序，依次列（南）宋、西夏、高丽等国的事迹。

西夏壁画

一言概之，在辽金宋三史的传记中，西夏详于高丽。这也反映了在10—13世纪，两国在与中原王朝交往的过程中，西夏“优先级”高于高丽的现实