学术论文参考文献序号标注与标点符号的位置关系研究
题目：学术论文参考文献序号标注与标点符号的位置关系研究
来源：《出版与印刷》2018年第1期P78-83
作者：杜生权
DOI:10.19619/j.issn.1007-1938.2018.01.015
摘要：参考文献序号在正文中的标注形式不仅不同的学术期刊不一样，就是同一期刊的不同文章也不尽相同。参考文献序号标注与标点符号的位置关系可分为四类，即句末点号的位置关系、句内点号的位置关系、标号的位置关系和复合引用的位置关系。尽管参考文献序号标注与标点符号的位置关系很复杂，但在基本规范方面各期刊应统一，这既是尊重他人著作权的基本要求，也体现了学术论文的规范性。
关键词：学术论文；参考文献序号；标点符号
一、问题的提出
《现代汉语词典》将论文界定为：“讨论或研究某种问题的文章。”[1] 学界运用“论文”一词通常意指学术论文。尹玉吉将学术论文界定为：“运用学科原理与专业术语，对客观事物现象及背后规律进行归纳、推理与演绎，以此形成的并在一定范围公布的专业理论文章。”[2] 由于学术论文的专业性， 撰写学术论文不能闭门造车，需要归纳总结学界已有的研究成果，并由此提出所要研究的问题。因此，学术论文的撰写离不开对参考文献的引用和标注。所谓参考文献，《信息与文献参考文献著录规则》（GB/T 7714- 2015）将其界定为：“对一个信息资源或其中一部分进行准确和详细著录的数据，位于文末或文中的信息源。”[3] 因此，参考文献并非都著录在文末。目前，学术期刊对参考文献的著录位置，主要有两种形式：一是将参考文献集中著录在文后，二是将参考文献分散著录在页下端。
学术论文的参考文献有两种著录方法： 一是顺序编码制，二是著者- 出版年制。大多数的学术期刊都采用顺序编码制，本文也以顺序编码制为例进行分析。《信息与文献参考文献著录规则》规范了参考文献的著录形式和著录内容，对参考文献序号在正文中的标注位置在“10 参考文献标注法”一节中略有涉及，但对参考文献序号与正文标点符号的位置关系未作细述。虽然参考文献序号在正文中标注位置“不影响读者对作者科学研究成果的完整理解和审美欣赏”[4]，但却会影响读者对作者观点和引用观点的判断。有鉴于此，笔者以《北京大学学报》（哲学社会科学版）、《厦门大学学报》（哲学社会科学版）、《编辑之友》等学术期刊为例，就学术论文参考文献序号标注与正文标点符号的位置关系进行了爬梳剔抉，并对此提出了可资借鉴的解决之策。
二、参考文献序号与正文标点符号位置关系分析
参考文献序号与正文标点符号的位置关系总体有两种情形：一是序号标注在标点符号之前，二是序号标注在标点符号之后。序号标注在标点符号之前或之后看似简单，但对读者的正确理解却有很大影响。根据中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会联合发布的《标点符号用法》（GB/T 15834-2011），标点符号被界定为：“辅助文字记录语言的符号，是书面语的有机组成部分，用来表示语句的停顿、语气以及标示某些成分（主要是词语） 的特定性质和作用。”标点符号的这一作用表明，标点符号的标注不同，所表达的语气及语义也不同。
参考文献序号在正文中的标注位置尽管不影响读者理解文章所要表达的内容，但因为标点符号本身所具有的“表示语句的停顿、语气以及标示某些成分（主要是词语）的特定性质和作用”，从而使得参考文献序号在正文标点符号之前或正文标点符号之后所表达的意义也不同。
《标点符号用法》将标点符号分为点号和标号两类。点号分为句末点号和句内点号，其作用是点断，主要表示停顿和语气，句末点号包括句号、问号、叹号，句内点号包括逗号、顿号、分号、冒号。标号的作用是标明，主要标示某些成分（主要是词语）的特定性质和作用，包括引号、括号、破折号、省略号、着重号、连接号、间隔号、书名号、专名号、分隔号。根据此分类，笔者也将参考文献序号与标点符号的位置关系分为三类，即“句末点号的位置关系”“句内点号的位置关系”“标号的位置关系”。
作者引用参考文献分为直接引用和间接引用两种。所谓直接引用，即作者将他人的原话引用到自己文章中，未有任何的增删和演绎。所谓间接引用，即作者对他人思想观点、论据方法等归纳总结后引用到自己文章中。由于两种引用方式区别很大，为了便于区分，学界通行的做法是，直接引用需加双引号， 而间接引用不需要加双引号，但无论是直接引用还是间接引用，都要明确标注文献来源。因此，参考文献序号与句末点号的位置关系可细分为“直接引用句末点号的位置关系” 和“间接引用句末点号的位置关系”；参考文献序号与句内点号的位置关系可细分为“半句直接引用句内点号的位置关系”和“间接引用句内点号的位置关系”；参考文献序号与标号的位置关系只存在间接引用情形。
需要特别指出的是，上述分类只是针对单一引用的情形，在一些句子中，尤其是复句中，作者往往同时引用多个参考文献，从而构成复合引用。对于复合引用，笔者在下文将其作为独立的类型予以分析。
三、参考文献序号标注与标点符号的应然位置及其示例
根据参考文献序号与正文标点符号位置关系的四种类型（复合引用作为单独一种类型），笔者以《北京大学学报》（哲学社会科学版）、《厦门大学学报》（哲学社会科学版）、《编辑之友》等学术期刊为例，分析说明参考文献序号标注与正文标点符号的应然位置。
（一）句末点号的应然位置关系
1. 直接引用句末点号的位置关系
直接引用句末点号的位置关系可分为三种类型：一是全句引用，二是后半句引用， 三是非独立引用。
（1）全句引用
所谓全句引用，即一整句话都引用他人的原文。此种引用类型，句末点号应置于双引号之内，参考文献序号置于双引号之外。
例1 李白说：“蓬莱文章建安骨。”⑥ [《北京大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第3 期第21 页]
例1 中，尽管句子前有“李白说”三个字，但由于“李白说”只是用于标明下文内容的作者，因此，仍应属全句引用类型。此外， 诸如“XXX 认为”“XXX 指出”“根据XXX 的观点”等引出的全句引用，参考文献序号标注与句末点号的位置关系均适用此类型。
例2 郁达夫盛赞说，“完全脱离旧诗的羁绊自《女神》始③”。[《北京大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第3 期第13 页]
从例2 的内容来看，应属于全句引用类型，“郁达夫盛赞说”只是标明下文内容的出处，并不具有实质意义，因此，例2 的标点符号和参考文献序号标注不妥，句末标点符号应置于双引号之内，参考文献序号③应置于双引号之外。
（2）后半句引用
所谓后半句引用，即前半句是作者的原创表述，后半句是作者引用他人的文献。此种引用类型，应根据作者原创部分所表达的句意以及作者引用他人部分在整个句子中的作用来决定如何标注参考文献序号。如果作者原创部分并无什么意义，只是用来引导后半句的引用部分，则参考文献序号可以标注在双引号之后；如果作者原创部分也表达了作者的重要思想内容，则参考文献序号就应标注在句末点号之前，而句末点号应位于双引号之后。但如果所引用的内容以冒号引出，则参考文献序号应标注在双引号之后。
例3 在古代，学诗、知礼可谓是人生之大事，所以孔子才教导他的儿子说：“不学诗， 无以言。”③ [《北京大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第3 期第11 页]
例3 中，前半句是作者自己的原创表述， 后半句引用了孔子的话。前半句并无实质意义，目的是引出孔子的观点，且以冒号引出， 故参考文献序号③的标注是正确的。
例4 恽代英也指出，国民党的党员之间，或者以个人利益为结合，或者以地方乡谊为结合，已经抛弃了三民主义的结合纽带， “实际上国民党几乎没有法子与那些私党分别了”。[17][《厦门大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第2 期第52 页]
例4 是典型的后半句直接引用，从文中的表述可以看出，这个句子前部分属于间接引用，是作者的归纳总结，而双引号之内的内容才是作者的直接引用。参考文献序号[17] 标注在句号之外，给读者传递的信息是，整句话都出自文献[17]。笔者认为，[17] 应标注在句号之前比较妥当，因为双引号之前的内容是作者的归纳总结，而[17] 是对双引号里面内容的引用标注。
（3）非独立引用
所谓非独立引用，即引用的内容并不能单独构成半句或整句，而是与作者的原文共同构成完整的半句或整句。此种引用类型， 句末点号应置于双引号之外，参考文献序号置于句末点号之前。
例5 文章还“认为能开启一项曼哈顿工程那样规模的防御项目，就可能在80 年代末的时候实现全方位的防御”。[12][《厦门大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第2 期第38 页]
例6 曹大良等（1999）认为，学术论文是“对某科学领域中的问题进行研究之后， 表述科研成果、进行学术交流的文章”。[11]（《编 辑之友》2017 年第3 期第65 页）
例5 和例6 实质是同一个类型，均属于非独立引用的典型。例5 与例6 中，因为是非独立引用，所以句末点号标在了双引号之外，是正确的；但参考文献序号的位置是错误的，应置于句末点号之前，以表示作者只是引用了双引号中的内容。
例7 就连承认李诗“有似汉魏者”的乔亿也说“太白古诗往往音调似律，盖体源齐、梁”⑥。[《北京大学学报》（哲学社会科学版） 2017 年第3 期第23 页]
例7 也是典型的非独立引用，句末点号位于双引号之外是正确的，参考文献序号置于句末点号之前也是正确的。
通过对例5、例6 和例7 的对比研究， 我们可以发现，不同期刊参考文献序号在正文中的标注规则是不相同的，即便是学界公认的权威期刊也不例外。
2. 间接引用句末点号的位置关系
间接引用句末点号的位置关系比较简单， 参考文献序号标注在句末点号之后即可。
例8 图书出版重在选题策划，选题策划的价值体现在市场效益最大化。[11]（《编辑之友》2017 年第3 期第19 页）
例8 是典型的全句间接引用，参考文献序号标注在句号之后即可。此种类型的标注， 多数期刊基本一致。
（二）句内点号的应然位置关系
1. 半句直接引用句内点号的位置关系
在一个完整的句子中，作者只在前半句或中间半句直接引用了他人的文献，此种引用即为半句直接引用类型。此种引用类型， 句内点号应置于双引号之外，参考文献序号则置于句内点号之前。
例9 在特别容易扩散传播的网络环境中，“一群满意网友的10 句称赞可能不敌一个不满意网友的一句声讨”， [37] 可见对数量有限的负面评论绝对不能掉以轻心。（《编辑之友》2017 年第3 期第22 页）
例9 是典型的半句直接引用，逗号置于双引号之外是正确的，但参考文献序号不应置于逗号之后，而应置于逗号之前，因为在这个完整句子中，作者只是引用了双引号中的内容。
例10 全诗用同字重复浓缩了“行诗” 重叠复沓的特点，由前句牵出后句，“叙法参差得妙”④，又形成歌谣的语调。[《北京大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第3 期第29 页]
例10 也是典型的半句直接引用，逗号置于双引号之外是正确的，参考文献序号置于逗号之前也是正确的。此句与例8 的引用规范形成鲜明对比。
2. 间接引用句内点号的位置关系
在一个完整的句子中，作者只在前半句或中间半句间接引用了他人的文献，此种引用即为半句间接引用类型。此种引用类型， 参考文献序号应置于句内点号之前。
例11 第十届全国“好新闻”评选又增加了“两强调”的评选标准，强调新闻舆论监督作用和新闻作品的深度，[5] 为20 世纪末期中国电视新闻舆论监督栏目的崛起作了先期准备。（《编辑之友》2017 年第3 期第48 页）
例11 中，作者间接引用的是“强调新闻舆论监督作用和新闻作品的深度”，参考文献序号[5]应置于逗号之前，而非逗号之后， 否则一方面读者不太容易判断作者间接引用的内容是否还包括前半句，另一方面逗号在此处所起的作用不仅仅是句子的停顿，还表示间接引用内容的终结。因此，序号[5]置于逗号之前是较为合适的。
例12 围绕这一研究目的，我们进行了以量化为主兼顾定性的研究③，得到了四维度的职业道德内容结构模型。[《北京大学学报》（哲学社会科学版）2017年第3 期第128页]
与例11一样，例12也是典型的半句间接引用类型，但例12中，参考文献序号的标注位置与例11却不同，笔者认为，例12的标注是正确的。
3. 句内非独立引用
所谓句内非独立引用，是指在前半句或中间半句引用的内容与作者的原文共同构成完整的半句。此种引用类型，句内点号应置于双引号之外，参考文献序号置于句内点号之前。
例13 文本开头马赫坡驻在所的巡查夫人高桥广子抱怨“蕃社的人们都无事可做， 男女之间的淫乱好像家常便饭，我丈夫一年到头都在解决这些事情”，[18] 充分显示了殖民者的优越感。[《厦门大学学报》（哲学社会科学版）2016 年第6 期第85 页]
例13 是典型的非独立引用，引用的内容作者用双引号加以标注，引用部分与作者自己的语句构成完整的前半句，因此，逗号应置于双引号之外；但参考文献序号不应置于逗号之后，而应置于逗号之前，紧跟引用内容，以表示作者只是引用双引号之内的部分。
例14 只有个别论者提到“其为诗也， 上薄骚雅，下括汉魏，博综群籍”⑮，也仅是泛泛而论。[《北京大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第3 期第23 页]
例14 也是典型的非独立引用，逗号置于双引号之外是正确的，参考文献序号置于逗号之前也是正确的。
（三）标号的应然位置关系
如果作者并未完整引用他人的思想观点， 仅用标号表明引用的出处或个别字句，参考文献序号应紧跟引用内容，并置于标号之后。
例15 如清代四川贡院供给所定有《川闱供应》，[46] 河南贡院供给所定有《豫省文闱供给章程》，[47] 其中……[《厦门大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第2 期第80 页]
例15 中，作者并未引用《川闱供应》和《豫省文闱供给章程》的具体内容，标注参考文献序号只是表明作者读过这两本文献， 并为读者提供文献的出处。参考文献序号[46] 是对《川闱供应》的标注，[47] 是对《豫省文闱供给章程》的标注，将[46] 和[47] 置于逗号之前更便于读者理解。
例16 最典型的是他的《乾元中寓居同谷县作歌七首》①，每首8 句。[《北京大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第3 期第28 页]
例16 与例15 是同一类型，例16 将参考文献序号①置于标号之后、逗号之前，清楚地表明参考文献①是对《乾元中寓居同谷县作歌七首》的标注。
（四）复合引用的应然位置关系
所谓复合引用，即在一个句子中作者同时引用多个参考文献。此类引用，应清楚标出所引用的每一个参考文献，参考文献序号应紧跟所引内容，并置于标点符号之前。
例17 到清末民初，上流社会群体对鱼翅等海鲜珍品大肆追求：它是家祭用品，[49]亦为嫁娶婚宴所珍，[50] 更为婆会（指妇女相聚吃茶）所重。[51][《厦门大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第2 期第88 页]
例17 中，作者在一个句子中同时引用了3 个文献，参考文献序号应紧跟所引内容， 置于标点符号之前。有必要特别说明的是， 句末参考文献序号到底应置于句末标号之前还是之后，不同的期刊处理的方法不尽相同。笔者认为，在复合引用中，句末参考文献不是对整个句子的标注，而仅仅是对后半句的标注，若将参考文献序号置于句末标号之后，读者会误以为是对全句引用的标注。所以， 复合引用中的句末参考文献序号也应置于句末标号之前。
例18 二诗化用了汉魏不少诗文的典故⑥，字面意思虽可解，却指向不明⑦，颇有阮籍咏怀“归趣难求”之意。[《北京大学学报》（哲学社会科学版）2017 年第3 期第26 页]
例18 中，作者在一个句子中同时引用了2 个文献，参考文献序号⑥和⑦紧置于引用内容之后，表意明确，读者不会产生误解。
四、余论
参考文献序号在正文中的标注规则不仅不同的学术期刊不尽相同，就是同一期刊的不同文章也不尽相同。由此可说明：第一， 无论是专家学者还是职业编辑，对参考文献序号在正文中如何标注缺乏规范统一的认识；第二，参考文献序号标注与正文标点符号的位置关系复杂，难以建立规范统一的准则； 第三，学界对参考文献序号在正文中标注规则的重视程度不足，任由各家期刊自行处理。
笔者认为，参考文献序号标注与正文标点符号位置关系的复杂性主要在于，编辑和读者很难判断作者的引用范围，而参考文献序号标注在标点符号之前或之后所表示的引用范围是不同的。因此，作者在写作过程中，应遵循参考文献序号在正文中标注的一般规则，即笔者在上文中给出的“参考文献序号标注与标点符号的应然位置”分析，不给编辑和读者造成理解上的困惑。
尽管建立规范统一的参考文献序号标注规则有一定的难度，但学术界应对参考文献序号的标注规则加以研究，逐步形成基本的共识。论文写作可以不拘泥固有的范式，但论文格式规范尤其是参考文献引用规范，各学术期刊应保持基本一致，这既是尊重他人著作权的基本要求，也体现了学术论文的规范性。
参考文献
[1]中国社会科学院语言研究所. 现代汉语词典[M]. 北京：商务印书馆，2012：854.
[2]尹玉吉. 编辑视阈下学术论文撰写规律研究[J]. 编辑之友，2017(3)：66.
[3]中国国家标准化管理委员会. 信息与文献 参考文献著录规则：GB/T 7714-2015[S]. 北京：中国标准出版社，2015：1.
[4]杨玉东. 就句子结构的完整性谈参考文献文中标注位置[J]. 中国科技期刊研究，2003，14(5)：574.
( 作者单位：福建江夏学院学报)