关于开题：我连见面时的呼吸都曾反复练习

心理学研究，特别是为撰写学位论文而开展的实证研究，需要进行开题。然而，学生（包括本科生和研究生）往往并不知道怎么开题，尤其不清楚开题报告应该如何撰写，从而，无非按照有关表格上的提示，既自行其是、又勉为其难地填写有关内容。实际上，一些导师也没见过规范的开题报告，同样不知道如何开题、不清楚开题报告应该如何撰写。这没什么可奇怪的，因为他们同样没有经过相应的学习和训练，就是指导学生多年，也完全是跟着感觉走的。

这里，从开题的目的、开题报告的结构、开题报告的写法、开题报告的误区4个方面，介绍开题的有关问题。需要强调的是，开题准备得越充分越好——尽管，开题报告却不是写得越字多越好。

  一、开题的目的：确定研究思想  

开题，首先需要产生研究思想，也就是许多师生喜欢讲的idea（照直说，我不太习惯这种说法）。开题报告总结所拟研究领域的相关文献，指明所拟研究的基本原理，概述进行研究的进度安排。

在形成开题报告的过程中，需要投入大量的时间和精力。这个阶段的投入，从长远来看是值得的，它可以帮助研究者避免研究课题的致命性问题。不过，在考虑研究计划或开题报告之前，需要确定研究课题的目的（即，研究目的）是什么。顺便指出，研究者应当具有或加强研究课题的意识，开题成功之后，从事的就是课题研究。

（一）明确主体地位

需要注意的是，完成课题研究的是学生，撰写学位论文的是学生，因此，学生在课题研究中居于主体地位、核心位置，研究过程中的各个方面都要投入，包括形成研究问题。只是因为导师指出一个研究方向或给出一个研究问题，并不意味着那是一个好问题，学生需要自己认为那是一个好问题。

学生做研究课题是一个耗费时间的过程，需要检查问题、解决问题，形成好的应对策略和高水平的毅力——这些都是以后工作中宝贵的技能和品质。开始时有趣的事情常常会变成挫折性的事情。如果以某种不那么有趣的事情开始，会加剧这种挫折感受。对一个课题感兴趣，却不表明相应研究思想是有价值的。

（二）确定好的研究思想

好的研究思想涉及一个研究领域的缺口。可以通过阅读有关期刊上的一篇新近的、高质量文献综述而确定一个研究领域的缺口。高质量的综述把一个主题领域的已有信息都综合在一起了，并且暗示了哪些问题是有待研究的，从而，这样的综述文章为一个研究思想提供了良好的基本原理。

新近发表的研究论文通常在引言和讨论部分提供类似的内容，只是篇幅较为有限。论文作者会综述自己研究领域的基本情况，会讨论自己研究的局限性，并为本领域未来的研究提出建议，即潜在的研究思想。追踪感兴趣领域的文献，为自己的研究把握任何潜在的可能。

好的研究课题处理的是与心理学研究有关的问题，因此，与一名心理学专家（例如，导师）讨论相应领域，可能是产生研究思想的常见方法。

检验是否有一个好的研究思想的有效途径之一，是用语言把自己的研究思想向他人呈现出来。有时，研究者能在自己头脑中说明一个研究课题的完整逻辑，然而，只有当他/她需要向别人表述和说明的时候，研究者才认识到自己的逻辑中存在漏洞。研究者可以向对相应领域知之甚少或全然不知的人呈现自己的研究思想，以确保研究思想具有更大的意义。同时，也要把自己的研究思想向那些的确了解这个领域的人呈现，以确保构想的研究课题不是外行的。

形成研究思想是一个过程，不是一个事件。易言之，这是需要研究者对一个领域已有研究文献（特别是最新的研究文献）变得熟悉而随时间演化的过程，听取对相应领域深有了解的心理学专家（例如，导师）的意见，与他人（包括同学）讨论自己的研究思想，是非常有必要的。这个过程开始得越早越好。

（三）确定研究思想的可行性

研究者可能形成了一个极好的研究思想，不过，他/她需要考虑这个研究思想是否可行。例如，它能按时完成吗？有相应的资源来完成吗？

确定研究思想的可行性也是一个过程，涉及从一个粗糙的思想到一个具体的研究问题的转化，涉及思考研究思想的现实性问题。例如，研究者可能对考察参加体育锻炼对心理健康的作用感兴趣。通过考虑在这个领域做研究的现实性（包括哪些类型的心理变量可能受到体育锻炼的影响，以及什么类型的身体活动可被认为是体育锻炼），他/她能够把自己的研究思想转化成一个更具体的问题，比如“个体在室内健身房的运动量与其自尊水平和社会支持之间存在相关吗？”

研究者不能完全涉及所有的可行性问题，除非已经准备好去完成研究方案，并且确切知道自己打算干什么。不过，有些问题可以在早期阶段考虑，以帮助确定研究思想是否可行（以及证明形成一个完整的研究方案是值得的）。

1、检查研究思想的适当性

研究者需要自问的第一个问题是，自己的研究思想是否符合专业要求，即，构思的研究能够显示自己的专业知识和技能吗？一位合格的导师可以帮学生确定研究思想及所用的研究方法是否合适。

2、考虑所需的资源

任何研究都需要某种形式的资源，例如，时间和经费。研究者需要确保有足够的研究时间。无论研究思想多么优秀，如果没有时间去实现，都是没有意义的。研究课题都是需要一定经费的。例如，可能需要购买心理测验或问卷，研究时可能需要一定的交通费。当然，也需要被试费。研究者应当考虑自己是否有所需的资源。

3、了解不可控因素

有些因素，对于研究是关键性的，却可能不在研究者的控制之下。应当尽早了解这些潜在的问题，并且确定可能的解决方案。例如，研究者可能感兴趣的课题是，心脏病人的生活质量与社会支持的关系。他/她决定选取一个心脏病人样本，评估他们的社会支持和生活质量，考察这两个变量之间的关系。可能遇到的风险是，发现样本中的大部分人都报告有高的社会支持，或者只有那些社会支持水平高的人同意参加研究。这样一来，就很难考察研究者感兴趣的问题了。在开展这一研究之前，需要确保自己能够研究的总体中社会支持程度是不同的，或者加入第二个研究的问题（这能够涉及一个后备的研究计划），扩展研究目的。

被试的有关情况，研究者可能是无法控制的。例如，研究需要他人（比如，心理咨询师、医生、护士或教师）来确定潜在被试，甚至是获得这些潜在被试的知情同意。这些事宜能否顺利取决于他们能帮到什么程度，以及他们所能付出的时间。研究者应尽己所能地寻求他们的全力支持。

寻找被试是做一个研究课题最有难度、最有挫折的方面之一。为了减少挫折，可以考虑以自己能容易把握总体并能找到大量被试的研究课题。还要考虑相应总体是否可能在研究过程中会离开。例如，毕业班的学生会离开学校、医院里的住院病人会出院。在这些情况下，纵向设计就是有风险的策略。

  二、开题报告的结构  

确定了一个好的研究思想，也确定了它是可行的，就需要在开题报告中写下来。开题报告像研究报告（研究论文）那样，也有相对固定的结构，通常包括如下部分或内容：

引言：关于选题研究领域的介绍。

研究目的和研究问题/研究假设：陈述研究目的、研究问题或研究假设。

研究方案：可以视为研究计划。

数据分析：其实是数据分析计划。

引言部分论证研究目的和研究问题或研究假设，研究方案概述将如何达成研究目的，数据分析说明将进行什么分析来回答研究问题/假设。具体行文时，可把引言与研究目的、研究问题/研究假设分开，也可放在一起。有时，引言部分的内容较多，又可以分成更细的部分。

在开题报告中还可以涉及其他内容，不过，上述所列信息应当是重点考虑的。

  三、开题报告的写法  

（一）引言

在开题报告的引言部分，讨论课题的研究背景，也就是说，简要综述相应领域的研究文献。呈现综述信息的目的是，突出已有研究中存在的缺口或争议，而这样的缺口或争议正是本课题要解决的问题。综述时，不能只提供有关研究的总结，须有恰当的梳理与整合。

文献综述的结构可以采用漏斗型。开始，呈现研究领域的一般背景，随着文献综述的开展，需要把研究主题进行聚焦，呈现更具体的背景。这样行文，可以引导着读者从感兴趣的宽泛领域，来到本课题拟研究的具体问题，最后发现这个漏斗在它的最窄之处是有缺口的——这个缺口便是本课题要研究的内容。

好的文献综述，能够在明确表述研究目的之前，在读者头脑中铺垫研究问题的基本原理。当提出研究目的和研究问题/研究假设时，对于读过文献综述的人来说，显得是顺理成章的。实际上，文献综述为开题报告中的其他内容提供了背景。因此，文献综述需要非常明确地与研究目的和研究方案联系起来。虽然文献综述是形成研究方案时需要前期完成的事务之一，但是，在形成研究方案后，需要修改文献综述，以确保各种联系是清晰而合理的。

从长远来看，花费更多时间撰写好的文献综述，是非常值得的——这样做能提高发现文献中缺口的可能性，能提高本课题解决研究缺口的可能性。同时，开题报告的引言，稍加修改，就可成为最后的课题报告（学位论文）的引言部分——至少是相应部分的基本内容。

（二）研究目的、研究问题和研究假设

随着研究思想的形成，需要把它转化成课题研究要做什么的规范陈述。这可使研究的具体问题清晰化，也有利于考虑研究的可行性。如果研究者清楚自己研究的具体问题，那么这就容易确定研究可以使用的更好方法。为了使自己的研究问题清晰化，应当在开题报告中清晰地陈述研究目的。

如何陈述研究目的呢？可用“为了”一词开头，请看两个例子：

例1：为了探索避害需要对道德判断的影响。

例2：为了考察九美技术缓解抑郁症状的有效性。

研究假设服务并对应于非常具体的目的，因此，只需在具体情境中陈述研究假设。也就是说，研究假设是预期研究发现的明确陈述，只有研究者觉得自己能够对研究发现做出合理的预测时才使用研究假设。这通常基于文献综述部分的依据。

例如，任何用于现实情境的干预技术都可能已有大量研究，从而，研究者基于文献推测，拟在自己干预中采用的技术是有效的。在这种情况下，可以提出合理假设，然后做研究来检验假设。

如何陈述研究假设呢？请看两个例子：

例1：引发被试的避害需要会提高被试道德判断的严厉性。

例2：每天晚上睡觉前20分钟回想当天接触的九项美好之事会减少被试报告的抑郁症状。

如果研究者觉得自己还没有充分的信息对未来的发现做出预测，那么，可以不陈述研究假设，而陈述研究问题。

通常，在这样3种情况下使用研究问题：其一，打算考察的领域没有研究，本课题属于开创性的；其二，已有研究结果是矛盾的，无法或不宜做出偏向性的预测；其三，打算做质性研究，对结果持开放态度。也就是说，一项研究陈述研究问题，倾向于是做探索性质的研究，研究目的是对收集的数据形成一定的理解，考察数据的关系，而不是检验具体的假设。

如何陈述研究问题呢？请看3个例子：

例1：经受过超声波，内向者与外向者的血压有差异吗？

例2：农村留守儿童的留守类型与心理健康水平之间有关系吗？

例3：批判性思维水平高的大学生有哪些心理与行为特点呢？

在开题报告中，提出研究假设，能够促使研究者对自己研究问题的认识更精准；呈现研究问题，暗含研究者可能对自己的课题尚且不甚清楚。因此，如果只能呈现研究问题，那么，研究问题需要有合理的、清晰的聚焦，以便指导研究设计。

在开题报告中，要么呈现研究假设，要么呈现研究问题，但是，不必两者都写出来。

（三）研究方案

研究方案是开题报告中描述研究者计划如何做研究以考察研究问题/研究假设的部分，是研究报告的方法部分的基础——当然研究方案陈述的是研究者打算做什么，而研究报告的方法部分陈述的是研究者做了什么。

研究方案部分包括研究对象、研究器材和研究程序方面的信息。

1.研究对象

在研究方案中，需要详细说明研究中被试的选取标准——包括准入标准和排除标准。

准入标准是个体符合研究要求的所有特征清单。例如，在一项考察农村留守儿童心理健康的研究中，准入标准可能是：被试年龄在18岁以下，父母双方每年外出务工累计6个月及以上，被留在农村地区，由祖辈、他人照顾的农村儿童。这可保证研究者确定那些与自己研究相关的人来做被试。

此外，还可以在研究方案中说明排除标准。排除标准是为什么把个体从研究中排除的所有理由清单（即使相应的个体符合准入标准）。利用上述例子，排除标准可能包括：有精神病家族史，近半年内进行过心理咨询。

研究方案还要包括研究者到何处招募被试、将采用的取样方法、要招募的被试量。招募的被试量需要由量化研究样本量计算的支持，可用G*Power进行计算。具体说明招募的被试量是很重要的，因为研究中被试太少，较好的情况是，对研究问题产生不能让人满意的回答，更糟的情况是，这意味着研究是没有意义的。另一方面，如果研究中被试太多，那么，这是在要求人们牺牲自己的时间参加不必要的研究。这些情况都是不合研究伦理的。

2.研究器材

在研究方案中包括在研究中需要的器材清单，有助于保证研究者考虑有关的所有情况，并且能够获得这些器材。研究者在研究中使用的器材可能很不一样，这取决于打算做的研究类型。器材可能包括一套设备，比如，计算机软件包；问卷或心理测验；访谈提纲。作为研究方案的一部分，对每种器材都做出合适的描述。对任何技术设备的描述都需要包括生产商和类型。

当打算采用问卷或测验时，列出这些测量工具的信度和效度信息。打算采用访谈提纲时，提供在访谈提纲中包含有关问题的理由。

3.研究程序

研究程序描述研究者将如何招募被试，以及他们同意参加研究后将会如何。招募方法的描述提供了如何确定潜在被试的详细说明：谁将是潜在的被试、如何及在何处找到被试并告知研究的有关情况、谁去寻找被试、以何种方式向被试提供研究的有关信息。在研究方案中描述获得被试参与研究的知情同意书以及研究者将如何记录知情同意书的程序。

描述研究设计与方法。需要提供研究设计的描述，而非只是给出一个标签。例如，陈述研究将采用实验法，就不是很有帮助，除非在此之后描述更为详细的实验设计。

（四）数据分析

数据分析说明研究者打算如何分析收集的数据。如果要做的是量化研究，数据分析计划是很重要的，因为研究者需要在能估计研究的样本量之前，对自己可能采用的统计技术已有想法。如果要做的是质化研究，那么，数据（资料）分析与研究方法的关系应当适切。

当然，收集了数据之后，研究者可能需要修改数据分析计划。不过，分析的方法和分析的目的应当保持不变。因此，即使在稍后阶段采用的具体技术可能改变了，研究者在研究方案中也应给出自己打算分析数据的方法。

（五）其他问题

如下问题可能有助于研究者更为有效地计划研究：

1.研究进度：列出提交开题报告到完成研究之间的主要任务，或许需要以周为基础来详细规划。应当留出导师批阅研究报告的时间，需要留出研究者根据导师意见修改开题报告的时间。

2.研究助手：当依赖于他人联系被试或收集数据时，这一点尤其重要。他人的合作与支持对于研究者成功完成研究是很关键的。

3.经费预算：研究者可以提供对自己研究可能开支的预算。开支可能包括纸张与复印的费用、被试的交通费、被试的饮料费、获得问卷、测验或其他设备的费用、邮寄费、场地租用费，等。

4.相关材料：可能包括问卷、信息清单、知情同意书，等。

这里涉及的情况并不彻底，研究者可以考虑其他对于自己的研究而言是重要的事情。如果有疑问，就把相应的疑问写在开题报告中。

当然，最后还应列出参考文献。

  四、开题报告的误区  

（一）准备不足

准备不足主要表现为文献准备不足。这可能是没有查找足够的文献，更可能是没有学习足够的文献，从而无法使用文献。由前可知，研究者需要在引言部分用文献论证自己的课题，如果没有足够的文献，特别是重要文献，那就无法有效论证研究课题的重要性、必要性，以及必然性、可行性。重要文献，包括经典文献和最新文献。

（二）文献不当

文献不当主要表现为真正作为课题研究基础的文献，显得不是重要文献，特别地，不是最新文献。一般而言，最新文献的引言和讨论部分都会涉及相应领域的动态性经典文献，因此，论证的关键之处，如果使用的文献不是最新的，那么通常很难体现研究课题的逻辑性、科学性，特别是先进性、前沿性。倚重学位论文，是文献不当的一个突出问题。较多地引用学位论文，看似有最新文献，然而，文献的权威性不够。

（三）结构不当

结构不当主要表现为引言部分引用的文献内容过多或过少，尤其是堆砌文献，而非合理使用文献。一方面，不少开题报告的文献综述，像教科书一样，把领域内甚至学科内的概念、理论都搬进来，没有任何针对性。另一方面，一些开题报告的文献综述，只是少数几篇文献内容的拆解呈现，分列在各个标题之下，使相应内容失去了完整性。同时，不少开题报告会把研究内容用一个大纲来呈现，像一本书的目录那样，其实也是不合适的。

（四）方案不当

研究方案不当，主要是指描述的研究方案与研究思想的适切性不足的现象。这可能表现为开题报告中的方案，只是简单改造同类文献中方法部分的内容，特别是实验流程；也可能表现为研究者无视相应领域的研究范式，很不专业地另创研究手段，致使研究方案的可行性太低。

开题报告的研究方案，通常被导师或专家当成核心内容。这是值得商榷的。一份开题报告，如果没有真正的研究思想，那么，研究方案也就失去基础，从而没有意义了。

（五）表述不当

表述不当主要体现为三个方面。其一，夸大课题的研究意义——这几乎是一个通病，太多开题报告都倾向于表述为具有重要的研究意义。其二，不分课题性质，都要陈述课题研究的理论意义和实践意义，尤其是与课题性质不匹配的表述文字还会更多。其三，行文之中用语不专业、不规范，口语化的表述较多，降低开题报告的严谨性。

总之，开题是一项系统工作，需要及早准备，充分查找和阅读文献，更需要产生真正的研究思想，尽可能多地考虑到有关细节；同时，在撰写开题报告时，需要通盘谋划，合理使用文献，清晰论证研究思想、描述研究方案。

⚪本文原载于科学网博客。作者：李宏翰老师。