上海市律协：企业劳动人事法律顾问业务操作指引2021（第一章）

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整理者：实习律师小刘

目录：

第一章劳动法律顾问的基本要求

第一节 劳动法律顾问的素养要求

第二节 劳动法律顾问的收费要求

第三节 劳动法律师的法律风险控制

第一章 劳动法律顾问的基本要求

第一节 劳动法律顾问的素养要求

1. 法律素养

对律师而言，法律素养是立身之本；而作为企业的劳动法律顾问，至少应该具备以下法律素养：

首先，应熟悉与企业经营活动相关的劳动人事领域法律和法规。不仅仅是国家层面的法律、行政法规、部门规章，还有当地政府发布的地方法规及通知，了解地方行政部门及司法部门的办事和裁审口径等。

其次，法律顾问还应具有良好的文字功底。配合企业的法律服务需求，律师往往需要协助公司起草通知文件、起草或修订规章制度文件、起草或审阅合同文件等。因此，专业的文字功底，同样是法律顾问的必备素养之一。

再次，作为企业劳动法律顾问，还应具有良好的沟通协调能力和敏捷的思维应变能力。企业法律顾问面对的是企业的各个部门及管理人员、员工等。不同于诉讼场景中的“对抗性”，作为法律顾问，应循循善诱，因势利导，才能妥善地进行沟通并解决公司问题。同时，面对企业的各种繁杂事项或意外情况，法律顾问还应具有敏捷的思维和应变能力。

最后，法律顾问还需对所服务的行业领域的经营活动、用工特点，新型的用工模式等有比较深入的了解。法律服务应具备一定前瞻性，对于一些新兴业务领域以及新型用工模式，律师应对其合法性及合规性进行审查。

2. 政治素养

良好的政治素养，同样是作为企业劳动法律顾问的必备素养之一，这主要包括对国家大政方针、政治局势、经济形势的认知，对党的路线、方针、政策的认识，以及历史使命感与社会责任感的建立。政治素养影响和决定一名律师对待世界、人物、事件的态度，也是作为劳动法律顾问综合素养的核心。

3. 心理素养

执业律师的心理素养也至关重要，法律顾问应始终保持热情、镇定、自信，用以应对工作过程中的压力及挫败感。

热情是真诚而高尚的感情，是律师可贵的思维情绪，它能激发律师的潜能和创造力，克服怯场心理，调节好情绪，以使自己判断准确，思维严密，确保法律服务取得好的效果。

自信是信心、热情、力量的一种结合。自信源于坚定信仰和对所从事职业及专业领域的熟练把握，自信使律师处于良好的竞技状态，感觉灵敏，思维敏捷，镇定从容，精神焕发，记忆精确，思路清晰，使律师的思辨强烈有力。

律师良好的心理素养是通过不断地学习、积累、总结、提高而逐步养成的。律师要保持豁朗的心还必须增强自己的意志锻炼，注意完善自己的性格品质，克服性格弱点，养成良好的思维品质。具体体现如下：

首先，应具备应对压力的心理素养，用提前计划来应对繁杂的工作，运筹帷幄；用充足的自信来应对复杂的工作，以专业为奠基。

其次，是应对挫败感的心理素养，应对繁重或复杂的工作，不可避免会经历挫败，应该勇敢面对，把没有做好的事情尽快修正。只有成功地做成一件事情，才会抵消之前的消极情绪。而越来越多的成功次数，成功感也慢慢累加。这些都会击退之前的挫败感。

4. 文化素养

美国著名学者劳伦斯·弗里德曼在《法律文化与社会发展》一文中最先提出并界定了法律文化的含义。他认为，法律文化是指与法律体系密切关联的价值与态度，这种价值与态度决定法律体系在整个社会文化中的地位。

中国传统文化修身治学的圭臬——《大学》一书阐述了个人修养“三纲八目”的追求。三纲是指明德，亲民，止于至善；八目是指格物、致知、诚意、正心、修身、齐家、治国、平天下。《大学》总结，个人修养是成就事业大小的衡量标准。

当下法律职业共同体应从中国传统文化中汲取营养，从“立身、崇法、广才”三个维度努力，提高自我文化素养。法律顾问作为法律职业共同体的一员，同样应以“立身明德”来要求自己，保持良好的品行，实现高尚的价值追求。

第二节劳动法律顾问的收费要求

一般而言，律师服务收费实行政府指导价和市场调节价两种计费方式。

《律师服务费管理办法》等规定明确，律师代理诉讼案件、国家赔偿案件，代理刑事案件，以及代理各类诉讼案件的申诉等服务内容，实行政府指导价。律师从事企业劳动法律顾问业务，则应适用市场调节价的计费方式，具体收费方式及收费金额，由律师事务所与委托人协商确定。

根据规定，律师事务所与委托人协商律师服务收费应当考虑以下主要因素：

（1）耗费的工作时间；

（2）法律事务的难易程度；

（3）委托人的承受能力；

（4）律师可能承担的风险和责任；

（5）律师的社会信誉和工作水平等。

随着越来越多的市场主体对法律的重视程度增加，对“定制化”的服务内容的需求增加，法律服务需求也越来越多样化。选择值得信赖的律所品牌及专业律师，也成为越来越多企业的选择。出于防患未然的考虑，在企业经营管理过程中纳入专业律师的建议和指引，对企业进行风险甄别及防范，也有助于企业稳定前行。

第三节劳动法律师的法律风险控制

1. 信息收集

劳动顾问律服务过程中的信息收集，也即应用适当的方法，对企业内外部环境中与法律风险相关的信息进行收集、分析、整理、归纳的一系列过程。收集信息是一个动态过程，律师可以在获得客户授权的情况下，协助企业保持法律风险环境信息的持续更新。

律师在服务过程中收集信息，应遵循以下原则：

（1）全面性原则。律师应当全面收集与企业法律风险相关的内、外部环境信息，并多角度了解企业法律风险准则。

（2）专业性原则。在收集法律风险环境信息过程中，律师应从专业角度对信息素材进行筛选判断。

（3）保密性原则。律师对在收集内部法律风险环境信息时所获得的企业商业秘密，应当履行保密义务，不得将相关信息透露给无关第三方。

对于信息收集的方式，可以参考使用以下方法：

（1）对企业所处的行业进行调查分析，采集行业动态、发展趋势等信息。

（2）对企业实地考察及对内部人员进行调查，可采用实地走访、问卷调查、单独访谈、集体研讨、电话交流等方式。律师需根据项目目标，选择适宜的调查对象，通常可选择高级管理人员、部门负责人、业务骨干等开展此类工作。

（3）对企业监管部门，主要是通过当地人社局、劳动部门等进行调查，可采用电话交流、查询资料、实地拜访等方式，收集监管体制、机构、政策以及执行情况的信息。

（4）对企业所在行业法律、法规、政策性文件、重点案例等进行检索，通过全面调查充分了解企业所处的法律环境。

同时，法律顾问还应兼顾法律环境信息，一般包括以下信息：

（1）企业所在行业的法律及政策情况、变化及热点事件等；

（2）国内外与该企业服务需求范围相关的立法、司法、执法和守法情况及其变化；

（3）与该企业相关的监管体制、机构、政策以及执行等情况；

（4）企业主要的利益相关者（劳动人事领域的相关利益者主要包括企业员工、派遣及外包员工等）及其对法律、合同、道德操守等的遵从情况。

2. 评估及识别

法律风险识别，是指发现、列举和描述风险要素的过程。具体而言，企业内部风险包括对企业内部各部门职能、重要经营活动及业务流程、人事制度及管理政策等的法律风险进行排查，并对风险进行分类分析，归纳风险产生的原因，影响的范围以及潜在的后果；企业外部风险是指是指企业外部与企业法律风险管理相关的政治、经济、文化、社会、技术、法律等各种相关信息。一般而言，法律风险的识别可以以法律风险清单的方式来表现。对企业法律风险进行识别，主要内容可以包括：

（1）企业内外部法律环境信息中可能引起风险的具体事件及其背景信息；

（2）与该风险事件相对应的法律、法规的变化信息；

（3）企业对引起风险事件的控制力，包括控制事件的制度、人员、流程等；

（4）可能引发该风险事件发生的原因；

（5）该风险事件可能引发的后果与涉及范围；

（6）与该风险事件相关的各方主体。

法律顾问可以根据企业的要求以及双方约定的工作范围，来选择合适的角度构建法律风险识别框架，包括但不限于：

（1）根据企业主要的经营管理活动识别；

（2）根据企业组织机构的设置识别；

（3）根据利益相关者识别；

（4）根据引发法律风险的原因识别；

（5）根据法律风险事件发生后承担的责任梳理；

（6）根据法律领域识别；

（7）根据法律、法规识别；

（8）根据以往发生的案例识别等。

通过法律风险识别，以期达成如下目标：

（1）完整识别风险，尽可能不遗漏企业可能涉及的法律风险及风险行为；

（2）系统进行风险识别，应保证识别的法律风险及风险行为在逻辑上是相互独立、完全穷尽的，而不应该存在交叉或遗漏的现象；

（3）有效进行风险识别及反馈，对法律风险及风险行为的描述应尽可能准确地反映该风险的内涵、外延，并且通俗易懂。

3. 评价与应对

基于法律风险识别，法律顾问可以根据企业的要求，编制《企业法律风险清单》，评价法律风险对企业可能产生的影响，并根据企业特点和企业需求，制定相应的应对策略。

关于《企业法律风险清单》的编制，我们认为一般应包括以下内容：【原则】

（1）基础信息区。对法律风险事件及相应风险进行描述。

（2）法律信息区。对法律风险涉及的法律法规、引发的责任和后果、相关代表性案例及法律处理意见进行描述。

（3）管理信息区。对法律风险涉及的企业部门、人员、业务流程、其他主体等进行描述，并提出应对建议。

对于《企业法律风险清单》的编制流程，可以根据以下步骤进行：【具体措施】

（1）收集整理查找出的法律风险事件，并对其按照选定的法律风险识别框架的角度进行分类整理；

（2）明确描述每一法律风险事件所对应的法律风险；

（3）对每个法律风险设置相应的类别、编号及名称，并填入《企业法律风险清单》的基础信息区模块；

（4）梳理每一风险点对应的法律、法规，明确法律后果；

（5）将收集到的企业内部环境信息中的案例信息分类对应至不同风险点；

（6）将法律法规、相关案例、法律后果等内容填入《企业法律风险清单》的法律信息区模块；

（7）将风险点会影响的企业部门、人员、业务流程等内容填入《企业法律风险清单》的管理信息区模块；

（8）对识别出的法律风险进行定性、定量的分析，包括对法律风险发生可能性及法律风险影响程度的分析，为法律风险的评价和应对提供支持。

所谓法律风险的应对及控制，是指提前引入法律顾问，参与企业可能存在风险的事项，对法律风险或法律风险事件采取相应措施，将法律风险控制在企业可承受范围内。而律师在开展法律风险应对工作时，应当与企业客户共同进行，由双方共同协商选择法律风险应对策略、评估法律风险应对现状，以及制订和实施法律风险应对计划。

律师制定和事实法律风险应对计划的目标，应至少包括以下内容：【原则】

（1）有效性，即应对计划确实能够满足风险应对的需求、发挥风险应对的作用；

（2）操作性，即在企业现有资源条件下，应对计划确实是可操作、可执行的；

（3）统筹性，即从全局角度对各项应对措施进行统筹、整合，实现企业整体利益最大化；

（4）规划性，即从长期规划的角度设置应对措施实施的先后主次，循序渐进地实现风险控制。

法律顾问制定法律风险的应对计划，可以参考以下措施：【具体措施】

（1）合理配置企业现有资源。对于企业存在机构、人员或经费配置不足等障碍的，应设立或调整与法律风险应对相关的机构、人员、补充经费或风险准备金等。

（2）制定制度及流程等。如果是应进行管控的风险，法律顾问可以相应制定或完善与法律风险应对的相关流程、制度。

（3）协助企业制定标准、规范。如企业风险特定，法律顾问可以相应编写标准、规范类文件，供相关人员使用。

（4）组织培训。对于某些关键岗位人员进行法律风险培训，提高其法律风险意识和管理技能。