加拿大上市系列之35:加拿大上市不得不知的基本概念(下)

本文是君之道思考的第397期文章 
紧接前一篇文章——《加拿大上市系列之34:加拿大上市不得不知的基本名词(中)》,我们在本文中继续与大家分享加拿大上市规则中有必要知道的一些基本名词。
  • “Preference Securities”-“优先证券”,指相较于上市公司普通证券而言,附带有优先性权利的证券,通常指公司破产清算时剩余财产优先分配权,此外,还可能包括更高比例的投票表决权、新股优先认购权等等。

  • “Principal Regulator”-“主管机关”,指依据加拿大多边文书11-102号《通行证制度》确定的上市公司的主管机关,具体参见《加拿大上市系列之3:通行证制度(上)》《加拿大上市系列之4:通行证制度(下)》。

  • “Public Holder”- “公众持股人”,指除上市公司董事、高管及直接或间接拥有、控制已发行有表决权证券的10%以上证券的持股人以外的持有上市公司证券的主体。

  • “Publicly Held”-“公众持有”,指证券有公众持股人持有。

  • “Qualifying Acquisition”-“合格收购”,指SPAC进行一项或多项资产收购、商业并购以满足交易所的挂牌要求,具体参见《加拿大上市系列之28:SPAC上市模式简述》。

  • “Recognized Exchange”-“受认可交易所”,多伦多证券交易所认可的世界上其他交易所有纽约证券交易所(New York Stock Exchange)、纽约证券交易所MKT板(New York Stock Exchange MKT)、纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、伦敦证券交易所主板(London Stock Exchange Main Board)、伦敦证券交易所AIM板(AIM)、澳大利亚证券交易所(Australian Securities Exchange)、香港证券交易所主板(Hong Kong Stock Exchange Main Board)、美国的投资者交易所(Investors Exchange)等。

  • “Recognized Jurisdiction”-“受认可法域”,多伦多证券交易所认可的法域包括澳大利亚、英国、中国香港、美国特拉华州以及其他具有该等法域类似公司法的法域,TSX会适时更新受认可的法域,确定是否属于受认可法域时,会将相关法域的公司法与《加拿大商业公司法》(Canada Business Corporations Act)相比较。

  • “Related Party”-“关联方”,具体参考《加拿大上市系列之20:上市公司关联交易的识别与认定》。

  • “Residual Equity Securities”-“剩余权益性证券”,指在上市公司清算或清盘时,具有分享上市公司剩余收益及资产的证券。

  • “SecureFile”-又称 TSX SecureFile,指多伦多证券交易所使用的在线文件提交系统,使上市发行人能够向多伦多证券交易所提交报告表格和其他文件。

  • “Security”-证券。

  • “Share”-股票。

  • “SPAC”-“Special Purpose Acquisition Corporation”“特殊目的收购公司”,具体参见《加拿大上市系列之28:SPAC上市模式简述》。

  • “STAC”-“Securities Transfer Association of Canada”“加拿大证券转让协会”,加拿大证券转让相关机构组成的非营利组织。

  • “Structured Product”-“结构化产品”,指金融机构根据基本的框架招募书和定价补充文件发行的证券产品,投资者的回报视相关资产、指数、利率或现金流的价值变化而定,或对这些因素高度敏感。结构化产品包括不可转换票据(nonconvertible notes)、本金或资本保护票据(principal or capital protected notes)、指数或股票连接票据(index or equity linked notes)、跟踪证书(tracker certificates)、障碍证书(barrier certificates)等。

这是“加拿大上市不得不知的基本概念”的第三篇,也是最后一篇,但三篇文章只能与大家分享加拿大上市规则术语中的冰山一角,更多专业性的词汇将在本系列后续的相关文章中伴随各类专业知识的分享呈现给大家,如有必要,我们可适时再行推出专业词汇的汇总文章。请大家持续关注。

文/叶秀旻律师

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