证监会公布首批证券公司“白名单” 共计29家
5月28日电据证监会网站28日消息，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布首批证券公司“白名单”，共计29家。
证监会指出，近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。
具体来说：一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
证监会介绍，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。
后续，证监会表示，将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
详细名单：
经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，现公布首批证券公司“白名单”。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
首批证券公司“白名单”如下(按公司名称拼音顺序排序)：
最新券商“白名单”出炉 首现3家被调出！27家再入围 都有这些“福利”
备受关注的证券公司“白名单”在昨晚更新。
3月18日晚，时隔三个月后证监会发布了2022年3月证券公司“白名单”，这也是证监会至今发布的第六份“白名单”，此次共有27家券商入围。相比2021年12月发布的前一份证券公司“白名单”，此次共有3家券商被调出，分别是华宝证券、西部证券、浙商证券。
证监会此前表示，会根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
首现3家券商被调出情形
证监会官网显示，根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，现公布2022年3月证券公司“白名单”。
此次入围证券公司“白名单”的券商合计27家，中信证券、中金公司、南京证券、东兴证券、瑞银证券、高盛高华等头部、中小、外资券商均有入围。不过与2021年12月发布的证券公司“白名单”相比，此次“白名单”有3家券商被调出，分别是华宝证券、西部证券和浙商证券。
来源：证监会官网
这也是2021年5月首份证券公司“白名单”发布以来，首次出现券商被调出情形。
为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，2021年5月，证监会公布首批证券公司“白名单”，彼时共有29家券商入围。
2021年7月至2021年12月，证监会四度更新证券公司“白名单”，除在当年9月发布的“白名单”中新增国开证券外，其余三次证券公司“白名单”上榜券商均无变化。国开证券也成为证券公司“白名单”发布以来，唯一一家新增上榜券商。
此前证监会曾表示，将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。
适用监管意见书减免或简化程序
对于“白名单”，证监会明确主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。就目前而言，证券公司入围“白名单”将后将得到监管意见书减免或简化程序等“福利”。
具体来看，一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
对于未纳入白名单的证券公司，证监会明确不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
对于入围名单，证监会表示按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定证券公司“白名单”。
在发布首份证券公司“白名单”时，证监会也明确，为切实增加“白名单”公司的获得感，将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。