211022证监会副主席赵争平：推动数字化发展是资本市场全面深改应有之义

摘自上海证券报  2021年10月22日

上证报记者 史丽 摄

　　中国证监会副主席赵争平21日在2021金融街论坛年会分论坛上致辞表示，当前我国资本市场已迈入深化改革、推动高质量发展的新时代，金融科技和监管科技成为重塑行业生态最重要的变量之一。

　　赵争平指出，推动数字化发展，是全面深化资本市场改革的应有之义。下一步证监会将从三方面入手开展工作，打造数字化资本市场，即：加快推动监管科技和行业金融科技的落地应用；加强安全管理，牢牢守住不发生系统性风险的底线；加强合作交流，营造良好数字化生态。

　　科技监管各项工作正全面展开

　　赵争平表示，金融科技已成为赋能资本市场高质量发展的重大动力。证监会将“加快推进科技和业务的深度融合”列为2021年度重点工作，提出了“数据让监管更加智慧”的科技监管愿景。

　　赵争平表示，去年证监会组建了科技监管局，整合系统数据和技术资源，形成了“一体两翼”的新科技监管体制机制。一年多来，证监会围绕强化监管科技运用和稳妥发展行业金融科技两条工作主线，推动科技监管各项工作全面展开。

　　他具体提到了以下几方面工作：

　　夯实科技监管基础制度。包括：制定出台项目管理办法和数据管理办法，完善行业科技监管的制度框架，修订发布行业网络安全事件报告与调查处理办法、行业网络安全等级保护标准等制度和标准，不断提升行业科技监管的有效性。

　　狠抓监管科技建设，打造智慧监管平台。包括：推进政联网改造升级，优化“一张网”；打造监管云平台设施，建设“一片云”；构建集中统一的监管大数据仓库，强化“一个库”；建立资本市场分析师团队，打造“一班人”。

　　坚持守正创新，引导行业金融科技规范健康发展。赵争平介绍，一年来，证监会按照依法合规、有序创新、风险可控的原则，稳步推进资本市场金融科技创新试点。该试点工作今年2月率先在北京实施，目前已有50多个申报项目。后续试点工作还将向其他地区推广实施。

　　三方面入手打造数字化资本市场

　　赵争平指出，推动数字化发展，是全面深化资本市场改革的应有之义。证监会将立足新发展阶段，贯彻新发展理念，融入新发展格局，抓住机遇，扎实推进重点项目建设，共同打造数字化资本市场。

　　他具体谈到了三个方面的工作：

　　第一，加快推动监管科技和行业金融科技的落地应用。赵争平表示，要不断强化科技监管思维，进一步夯实科技监管基础工作，突破重点项目，全面提升监管能力；证券期货行业机构要加强主动布局，强化新一代信息技术在资本市场各业务领域的落地实施，积极参与资本市场金融科技创新试点，促进业务拓展、合规风控、客户服务、内部管理等业务领域的数字化发展；交易结算等市场核心机构，要发挥引领作用，在新兴技术应用方面积极探索，构建符合资本市场未来需要的新型金融基础设施。

　　第二，加强安全管理，牢牢守住不发生系统性风险的底线。赵争平说，要把握数字化发展的大方向，技术是为业务赋能、为业务服务的，不能成为违法违规行为的“隐身衣”。各类数字化技术应用必须依法合规，可以通过金融科技创新试点等工作机制有序创新，不做突破监管规则的尝试。同时，相关机构要提升数字化技术研发能力，做到系统测试全面、充分，避免出现重大软件缺陷；也要敢于、善于运用技术手段“以技制技”，解决系统性能、系统安全和数字安全等深层次的问题。

　　第三，加强合作交流，营造良好数字化生态。赵争平表示，数字化转型是一项复杂的系统工程，需要行业机构持续加强数字化能力建设，汇聚众智众力，发挥好整体合力。交易所等行业关键信息基础设施要打造安全、先进的技术系统，发挥行业技术引领示范作用。有关各方要广泛交流、协同研究和推广应用，共同构建开放融合、具有创新发展能力的数字化生态。