学习笔记｜参考文献与注释的基本原则

    本文为科研写作研究所编辑部原创。 

文献注释部分虽同论文的核心问题、论证过程及结果没有直接性的关联和影响，但它能提供给读者文献引用的出处，并帮助作者写作时可以自圆其说。

首先，引用文献注释为读者/编辑提供信息来源，不仅可以合理避免自己抄袭的嫌疑，也是对前人研究工作的回报和肯定。其次，一篇论文自始至终都有需要引用文献注释之处，例如，在前言的文献综述部分需要引用同自己研究直接相关的文献，以引出自己的研究问题，展开解决问题的思路；在正文讨论中需要引用对自身研究有支撑作用的观点；在结论中需要做文献比较，包括结论观点一致性的比较和创新性比较。因此，文献注释也是论文不可或缺的组成部分。

在论文写作中，当所表达的理论、知识、想法、事实、数据或图表内容非自己原创时，都应给出引用文献注释的出处。当描述公认的事实如吸烟有害健康、母乳喂养好、病从口入等，或学科内已知的概念如意见领袖、议程设置、把关人等，可以不做引用出处。但从严格意义上来讲，对于常识性或已知的知识，作者是在阅读谋篇报道或研究成果后才得知，也应给出引用来源。需要注意的是，在文献注释引用时，应遵循以下五个原则：

一、紧密相关性原则

文献注释的引用应与自己的论文研究主题密切相关，且相关度越高越好，而不是为了凑数罗列非相关文献内容。引用的文献注释中是否与我们自身研究中的研究主题、关键词部分有重叠，是判断我们文献注释的引用是否做到了紧密相关性原则的主要标准。以《声音的传播魅力：基于音频知识付费情境的实证研究》（李武＆胡泊，2020）为例，该篇论文的研究主题为音频知识付费，关键词为“声音传播”“知识付费”“移动音频”“启发系统模型”等，在其列出的参考文献部分可以看到（图1），所有的参考文献便都与其研究主题紧密相关。

图1 《声音的传播魅力：基于音频知识付费情境的实证研究》参考文献截图（因篇幅限制只截取部分）

二、证明充分性原则

即引用文献推导自己的观点，或是铺垫自己观点的充分性：它能否证明我们的观点？能否帮助我们推导出自己的观点？如果引用的文献注释不符合第一个原则，即相关度不高，那么其观点证明效力也会受到影响，最终整个论文也会被推翻。

三、注重时效性原则

引用的文献注释应当以近5年的为主，最高不超过10年。当然，根据文献的不同类型，如期刊、图书、学科等也会有一些区分，但从整体上来说，文献的时效性越强越好。因为引用的文献注释时效性强，也就意味着我们研究论文的前沿性，反之，论文的重复性就会很高。以同一研究主题、不同级别期刊论文文献引用为例：

图2 《重访建设性新闻：概念特征、中西语境与现实意义》（新闻界，2020）

图3 《建设性新闻的概念溯源、国外实践及意义启发》（新闻知识，2021）

上面两篇文章，虽然研究主题有着很大的相似性，但在文献引用的时效性上却有着很大的差别。其实“建设性新闻”的研究也只是在近两年开始在我国开始升温，而图3论文在文献的引用上大部分还是5～10年前的研究成果，与图2相比，其前沿性就差了很多，这对于最终研究结论的创新性也会有所影响。

四、文献权威性原则

权威性不仅体现在所引用的文献作者的权威性，也体现在引用文章所发表的期刊的权威性。前者处于学科研究的前沿阵地，其丰硕的研究成果为很多后进的普通学者指明了研究方向；后者刊登的学术论文都有着很高的学术水平，反映着一个学科的研究前沿，创新性强。如果一篇论文的引用文献中权威作者或权威期刊较多，那么该文一般也会具有相当的学术水平。需要注意的是，在注重权威性原则的同时应避免“崇引”，即不宜将不太相关的知名论著生拉硬拽过来作为引用文献的门面点缀。

五、类型全面性与平衡性原则

类型的全面性是指引用的文献注释应涉及期刊论文、专著、网络文献等不同文献类型，这并不是说所有类型都要涵盖，而是不能仅引用单一类型的文献注释；平衡性原则是指不同类别文献在数量上应做到均衡，不能出现两极化的现象。仍以上面图2引用的文献注释为例，该论文引用的文献类别涉及专著、期刊、网络文献等多种文献类型，同时在数量分布上也兼顾了均衡性原则。

不过，需要注意的是，网络文献、政府文件、行业报告、论文集、内参（内部资料）等文献类型应尽量少引用，因为目前有很多期刊认为内部资料并不能作为参考文献来使用。因此，在定向写作投稿时应在这一点上要有所区分。

作者：胡乐浩（科研写作研究所中文编辑部见习编辑）