如何答复核心技术为非专利技术？发明专利数量少？ | 科创板·定位001
上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称“上海唯赛勃”）于2020年12月27日对上海证券交易所的科创板IPO问询函进行了答复，其中涉及核心技术水平、发明专利较少和技术合作等与科创板定位和科创属性相关的问题。
（一） 核心技术对应的专利成果为非专利技术的原因及合理性
公司部分核心技术对应成果为非专利技术，相关技术类型主要为材料配方或工艺技术，均系公司的专有技术。公司建立了技术保护体系并施行有效的保护措施， 根据相关技术类型， 主动选择采用技术秘密的形式对多项核心技术施以保护。
相关核心技术为非专利技术的原因如下：
公司在多年的研发和生产的管理实践中，积累了丰富的经验，采取有效的技术保护措施对相关技术进行保护， 具体保护措施如下：
1、制度保密措施
公司制定了《研发部管理制度》、《生产部管理制度》等内控制度，其中对研发项目的申报至验收、研究数据记录、产品图纸管理、主要生产设备调试等涉密环节制定了详细的管理制度，形成了完备的保密体系并严格执行。
同时公司定期对研发及技术人员进行知识产权培训，提升员工保护核心技术的意识和技能。
2、 材料配方、核心工序、生产流程采取加密及分段管理等措施
公司对生产经营环节涉及的关键原料与配方进行保密。由研发部门负责人判断，配方中的关键溶液的配制、添加剂的种类和比例、聚合反应单体的选择等，均进行保密作业， 非特定人员无法获悉关键物料成分、配方等关键信息，杜绝了商业秘密外泄的隐患。
公司产品的生产过程及质量控制过程需要经过多个步骤，产品各段工序的核心参数均由不同的人员掌握， 降低系统性泄密风险。
3、涉密人员管理
公司与董事、监事、高管及核心技术人员签署保密协议，并与核心技术人员签署竞业禁止协议，对保密内容、保密范围、保密期限等进行详细的约定， 明确了该等员工对公司知识产权、商业秘密及技术开发成果等负有的保密义务及违反保密义务的法律责任， 通过法律手段保护公司的核心技术。
公司已经在招股说明书“第六节 业务与技术” 之“六、公司技术与研发情况”之“（一）主要产品的核心技术情况”之“1、公司的核心技术”中补充披露了上述内容。
请发行人说明：（1）公司发明专利较少的原因，相关发明专利与竞争对手的比较情况，公司是否具有相应研发能力及具体情况；
一、 公司发明专利较少的原因，相关发明专利与竞争对手的比较情况，公司是否具有相应研发能力及具体情况
（一） 公司发明专利较少的原因，相关发明专利与竞争对手的比较情况
公司在多年的研发生产实践中积累了丰富的核心技术， 建立了技术保护体系并施行有效的保护措施， 根据掌握的技术类型及技术内容， 主动选择采用技术秘密的形式对多项技术施以保护。相关技术未申请发明专利的具体原因参见本题回复之“三、核心技术对应的专利成果为非专利技术的原因及合理性，非专利技术的具体指代；采取的技术保护措施等” 之“（一）核心技术对应的专利成果为非专利技术的原因及合理性”。
申请专利和技术秘密均为保护核心技术的策略和手段，不同公司对保护路径选择有一定差异。截至本问询函回复出具日，公司发明专利与国内主要竞争对手的比较情况如下：
【科创板·定位】：本栏目通过观察企业科创板IPO过程中对上交所问询函的答复，梳理总结科创板上市审核的实操规则，帮助企业明确科创属性，做好科创板定位的专项说明，助力企业早日成功科创板上市。
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