公司岗位廉洁风险防控管理办法

第一章 总则

第一条 为加强公司反腐倡廉建设工作，贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，持续推进廉洁风险防控管理，规范权力运行，促进企业管理提升，遵循“事前预防、分级管理、识别风险、管控到人”的原则，结合公司实际，制订本办法。

第二条 廉洁风险，是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。

廉洁风险防控，是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

第三条 廉洁风险防控管理的目的是进一步健全和完善惩防体系，加强源头防治腐败工作，努力构建“标本兼治、预防为主、全员监督”的长效防范工作机制。

第四条 廉洁风险防控管理的范围是通过廉洁风险排查、识别出来的高、中、一般等级，即A、B、C三级风险岗位和所涉及的有关人员。

第五条 根据岗位廉洁风险等级的不同，按照党风廉政建设责任制中“一岗双责”的要求，廉洁风险防控管理遵照纪委组织协调与部门具体实施相结合的原则，依据管理权限，实行分级管理、分级负责。

第二章 廉洁风险点的排查、识别和评估

第六条 按照动态管理的要求，每年基层单位要根据变动情况，进行一次针对本单位廉洁风险岗位和人员识别、评估的梳理活动。梳理过程的主要方法为业务流程分析法，即通过收集业务流程，理清业务活动脉络，确定廉洁风险关键控制点，理清潜在廉洁风险点和人员。

第七条 根据梳理结果，确定岗位廉洁风险等级。

高等级风险岗位，即A级廉洁风险岗位。指拥有全部或部分行使管理权的、位置关键或次要、危害后果重大或严重的高等级风险领域岗位。包括但不限于公司中层管理者，以及公司直接从事采购、外协、人事、资金、物资、合格供方管理工作的岗位。

中等级风险岗位，即B级廉洁风险岗位。指拥有少量行使管理权限、位置一般、危害后果中等的中等级风险领域岗位。包括但不限于分厂或管理处室内部工段长、职能组长，管理处室具有部分监督管理职能的管理岗位。

一般等级风险岗位，即C级廉洁风险岗位。指拥有较小管理权限、不处于关键控制链条上的、但对公司仍有轻微危害后果的低等级风险领域岗位。

公司纪委将根据需要，适时对具体岗位廉洁风险等级的划分依据提出指导意见。

第三章 岗位廉洁风险防控职责

第八条 根据岗位廉洁风险等级的不同，按照管理权限，落实防控责任，实行分级管理、分级负责。

第九条 公司纪委作为公司廉洁风险防控管理的牵头组织单位，对公司廉洁风险防控工作进行整体规划和实施，对基层单位开展廉洁风险防控管理工作进行指导、监督和检查。

第十条 公司纪委负责对公司中层管理者进行岗位廉洁风险防控管理。

基层单位A级廉洁风险岗位由公司纪委和基层单位共同进行防控管理。其中基层单位党政正职是防控管理的主要责任人。公司纪委每季度对风险防控措施落实情况进行监督检查。

B级廉洁风险岗位防控管理工作在公司纪委指导下，由基层单位负责开展。党政正职是防控管理的主要责任人，主管业务领导（副职、助理等）是防控管理的直接责任人。公司纪委每半年对风险防控措施落实情况进行监督检查。

C级廉洁风险岗位防控管理工作在公司纪委指导下，由基层单位负责开展。党政正职是防控管理的主要责任人，主管业务领导（副职、助理等）和业务部门负责人（工段长、职能组长、室主任）是防控管理的直接责任人。公司纪委每年结合绩效考核和党风廉政建设责任制落实情况进行考核监督检查。

第四章 岗位廉洁风险公开

第十一条 通过岗位廉洁风险公开可以使从业者本人、管理者和职工群众对该岗位所具有的廉洁风险进行了解，可以促进对该岗位的监督，促进岗位廉洁风险防控管理工作有效开展。

第十二条 基层单位A级廉洁风险岗位是廉洁风险防控管理的重中之重，要作为重点进行控制，具体岗位和防控措施在公司范围内公开。

B级廉洁风险岗位要重点关注，具体岗位和防控措施在所在基层单位范围内公开。

C级廉洁风险岗位要加强日常管理，具体岗位和防控措施在所在基层单位备案。

第五章 建立廉洁档案

第十三条 廉洁档案是岗位廉洁风险人员贯彻执行廉洁从业、廉洁自律有关规定情况及遵守各项规章制度、工作纪律情况的电子或文字记录，包括个人情况、岗位廉洁风险、接受廉洁教育、廉洁谈话、业务廉洁性审查、奖惩记录等情况。公司纪委制定统一格式的廉洁档案。

第十四条 A级廉洁风险岗位人员廉洁档案由纪委和基层单位同时建立，同时更新。其中，公司中层管理者廉洁档案由公司纪委建立并更新。

B级廉洁风险岗位人员廉洁档案由基层单位建立，根据廉洁防控管理开展情况定期进行更新。

基层单位应建立C级廉洁风险岗位人员目录，并根据人员变动情况及时更新，个人廉洁档案由基层单位视需要建立和更新。

第六章 廉洁教育和廉洁谈话

第十五条 廉洁教育的主要形式包括但不限于参观、培训、座谈交流、撰写心得体会、主题书法、主题绘画、主题摄影以及其他形式的教育活动等。

公司纪委每年重点针对A级廉洁风险岗位人员开展各种廉洁教育活动，切实加强思想品德、职业道德、社会公德、家庭美德教育，不断提高拒腐防变的能力。

各基层党组织结合本单位实际情况，每年对B级、C级廉洁风险岗位人员开展不少于一次的廉洁教育活动。

第十六条 与廉洁风险岗位人员进行廉洁谈话是管理者落实党风廉政责任制的切实举措。

廉洁谈话内容重点为：本岗位廉洁风险，正确对待和使用权力，遵纪守法带头廉洁自律，自觉接受监督，谈话对象掌握相关法律法规和廉洁自律情况。

廉洁谈话分为单独谈话和集体谈话两种形式。

基层单位党政正职每年与A级廉洁风险岗位人员至少进行两次廉洁谈话。

基层单位中层管理者每年与属于自己管理的B级廉洁风险岗人员进行至少一次廉洁谈话。

基层党组织根据工作需要安排有关领导与C级廉洁风险岗位人员进行廉洁谈话。

第七章 岗位轮换和业务廉洁性审查

第十七条 岗位轮换可以防止经办人员长期从事某种业务而滋生腐败，是防范岗位廉洁风险的重要措施。

基层单位A级廉洁风险岗位人员原则上连续从事业务5年后应进行岗位轮换；B级、C级廉洁风险岗位人员是否进行岗位轮换由基层单位根据工作需要进行。

岗位轮换时可以参照《哈汽公司关键岗位工作人员岗位轮换指导意见》中关于岗位轮换的原则、方式、流程等相关要求执行。

公司中层管理者的岗位轮换工作由公司党委统筹考虑实施。

第十八条 A级和B级廉洁风险岗位人员应至少在退休前一年开始不再直接从事该岗位工作，可以参与接替者的业务配合。

第十九条 业务廉洁性审查主要是对业务办理过程是否符合公司相关规定，手续是否齐全，操作是否符合程序，是否违纪等情况进行审查。

业务廉洁性审查由公司纪委办、审计监察处或基层单位通过抽查方式进行。

第二十条 公司中层管理者的业务廉洁性审查由公司安排进行。

基层单位A级廉洁风险岗位的业务廉洁性审查采取每半年抽查不少于一人的方式进行，具体工作由公司纪检监察部门与基层单位会商后共同进行，审查结果记入被抽查人的廉洁档案。

B级廉洁风险岗位的业务廉洁性审查采取每年抽查不少于一人的方式进行，具体工作由基层单位自行安排进行，审查结果记入被抽查人的廉洁档案。

C级廉洁风险岗位的业务廉洁性审查由基层单位视工作需要自行安排。

第八章 考核监督

第二十一条 各基层党组织岗位廉洁风险防控管理工作情况作为反腐倡廉建设的一项重要工作内容，将纳入对基层党组织党务工作情况考核范围之内。

第二十二条 基层党组织负责人年底述职报告、党务工作总结中应对本单位岗位廉洁风险防控管理工作，包括组织领导和工作任务落实情况、岗位廉洁风险识别情况、防控措施制定和落实情况、岗位廉洁风险防控管理情况等，进行汇报、评价。

第二十三条 廉洁风险防控管理的考核实行百分制，分为好（90—100分）、较好（80-89分）、一般（70-79分）、差（70分以下）四个档次。

公司纪委将结合单位自查、平时抽查、专项检查结果对基层党组织开展工作情况进行考核评价，将其作为领导班子和个人绩效考核打分的重要依据。

第九章 附则

第二十四条 本管理办法在实施过程中如有不完善之处，请各单位提出具体修改意见，报公司纪委视情况进行修改。

第二十五条 本办法由公司纪委办起草，并负责解释。