零容忍!证监会拟暂停这家券商相关业务12个月 2024-05-08 19:05:23 3月24日晚间,证监会网站发布消息称,近日,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。 证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施,对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施,对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。经查,海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中,未按照审慎经营原则,有效控制和防范风险,对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后,海通证券、海通资管仍存侥幸心理,在其他交易市场继续从事相关违规行为。同时,海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系,业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞,公司合规风控机制存在缺失。根据违规事实和相关规定,证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施,并对相关责任人员严肃追责。证监会方面表示,证券基金经营机构业务涵盖发行承销、投资交易、资产管理、投资顾问等,在连接投融资两端、服务实体经济、促进资本市场高质量发展方面发挥着关键作用。作为资本市场最重要的专业机构,理应坚守初心、提高认识,切实履行合规风控主体责任,坚守勤勉尽责底线,提高专业服务水平,自觉维护市场秩序。但少数机构及从业人员合规底线不牢,风险意识淡薄,内控松散、管控失效,违背谨慎勤勉原则,偏离业务本源无序展业,严重扰乱市场秩序,破坏行业生态。对此,证监会重申,将全面贯彻“零容忍”方针,保持对违法违规行为的高压态势,加大执法问责力度,实施穿透式监管和全链条问责,重点突出对合规风控体系和公司治理的检查执法,坚持有案必查、罚必双罚、落实经济罚,让违规机构和人员付出沉重代价,以严监管倒逼证券基金经营机构提升合规风控意识和自治能力,更好发挥服务实体经济功能,切实保护投资者合法权益,助力资本市场高质量发展。来源:金融时报客户端记者:杨毅编辑:余嘉欣 李柳嘉校对:李柳嘉 赞 (0) 相关推荐 历经两次重续申请 海通恒信获证监会核准香港上市 至多发行26.83亿股 来源:零壹租赁智库 2月22日,海通证券(600837.SH)发布公告,中国证监会核准海通恒信国际租赁股份有限公司(下称"海通恒信")发行不超过26.83亿境外上市外资股,每股面值 ... 海通恒信租赁境外上市已获证监会受理 文 / 苏格格 来源:零壹融资租赁研究中心 6月23日,海通证券公告称,股东大会审议批准了本公司所属企业海通恒信国际租赁股份有限公司(下称"海通恒信租赁")在香港联交所主板上市的议 ... 财通证券遭监管警示 海通证券等四家机构被警告!发生了啥? 摘要[财通证券遭监管警示 海通证券等四家机构被警告!发生了啥?]1月8日,因在公司债券承销业务中存在多项问题,财通证券收到浙江证监局警示函.此外,同一日,因协助相关发行人在发行环节购买自己的债券,破坏 ... 证监会:对违法违规行为零容忍,新修订《证券市场禁入规定》将实施 6月18日,中国证监会举行例行新闻发布会,以下为主要内容: 对违法违规行为实行零容忍的要求 证监会新闻发言人高莉表示,下一步,证监会将对资本市场违法违规行为实行零容忍的要求,落实好新证券法行政处罚法和 ... 证监会警示海通证券及4名保代:项目信息披露和保荐底稿不一致 权威.深度.实用的财经资讯都在这里 5月7日,证监会网站公布4项行政监管措施,直指海通证券保荐的两单非公开发行项目存在信息披露与保荐底稿不一致的问题. 记者注意到,在监管督促保荐机构归位尽责的背景下, ... 海通证券频收罚单合规遭拷问 合规总监去年薪酬466万排公司第二 导语 作为头部券商,海通证券资产逾7000亿,市值近1500亿,营收近400亿,但却难逃合规拷问. 作为头部券商,海通证券资产逾7000亿,市值近1500亿,营收近400亿,但却难逃合规拷问. 日前, ... 频吃罚单、系统宕机 海通证券风控漏风 原标题:频吃罚单.系统宕机 海通证券风控漏风 K线图 特色数据 资金流向 公告 个股日历 核心题材 最新价:11.05 涨跌额:-0.04 涨跌幅:-0.36% 成交量:28.0万手 成交额:3.09 ... 聚焦:投资顾问处罚案例及相关的展业要求 "2020年底,证券从业人员近35万人,专业素质持续提升,呈现高学历.年轻化.专业化特征",5月22日证监会主席易会满在中证协第七次会员大会上如是说. 投顾成为从业人数最多的岗位 ... 证监会:监管规则适用指引——机构类第2号 监管规则适用指引--机构类第2号 原文发布日期:2020年10月23日 转载自:中国证监会网站 2020年7月24日,证监会发布了<证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定>(以 ... 证监会:加大对从业人员违法违规行为监管力度 11月20日消息,在11月20日例行新闻发布会上,证监会机构部副主任林晓征表示,证监会发布<证券基金机构董监高及其从业人员监督管理办法(征求意见稿)>.具体的思路有三方面,一是构建统一完备 ... 新闻发布会问答环节 新闻发布会问答环节 权威发布!首批券商“白名单”出炉,这29家券商从此可以高枕无忧了? 5月28日,证监会公布了首批证券公司"白名单",共计29家证券公司.话不多说,先看名单: "白名单"因何而出? 证监会指出,为贯彻落实国务院深化"放管 ...