经典！流程+风控案例：房地产企业设计变更十大风险防控
本文将被纳入《圆你出版第一本书的梦想：加入流程+众筹写书A计划之《100个流程实践案例》项目》，也欢迎您的加入！
一、背景介绍
一般来说，流程管理往往聚焦在“更高的效率(T时间)、更好的质量(Q质量)、更低的成本(C成本)”，而现在越来越多的企业重视风险管理，因为做好流程风险管理就抓住了流程关键点，这就要求在流程管理工作中体现“更能接受的风险”（R风险）。
设计变更是房地产企业设计管理的重点之一，也是痛点之一，困扰很多企业。本文以房地产企业设计变更流程为例，针对其十大风险进行识别、控制和监督。
二、设计变更风险识别，确定风险等级
1. 风险识别
通常有两种流程风险识别方法：
流程分析法主要是围绕各步骤，找到流程风险点。
风险事件识别法主要是以本企业和其他企业过去经验教训为主要风险来源进行识别补充完善。
房地产企业一般以流程分析法为框架，结合风险事件识别法（公司过往出现的问题及经验教训等、其他公司出现的问题等）确定业务流程风险点。
2. 风险评估
风险评估是指对风险严重程度的评价过程。为了对风险等级进行量化，可以将风险按照严重程度分为三级：高风险、中风险和低风险。在实际操作中，风险评估标准确定是风险管理的技术障碍之一。设计变更可以根据对工期、质量、成本和发生可能性等进行评估，由于较为复杂，本文不作展开。
企业在实际操作过程中可根据经验或者综合打分评估来确定风险等级，对风险等级直接进行确定。下图为风险等级示意图：
三、设计变更风险应对，量身打造应对措施
具体的风险控制措施一定是基于对业务的深刻了解，而非放之四海皆准的万能之策。风控措施要落地，必须从业务角度进行控制，必须嵌套到流程中。
下表为风险防控矩阵，包含了风险点、风险等级和风险防控策略。
四、设计变更风险防控监督
1. 做好风险提示
需要将风险点及防控措施要嵌入制度，并进行宣贯培训。若采用了信息化手段，可在系统中设置风险提示，审批人在审批的时候，信息系统会自动弹出风险要点，审核人必须阅读风险点并确认已阅读并勾选后，才能提交审核意见。
2. 做好监督检查
自查：每月由各项目工程师、项目经理以及设计管理部门清查所负责项目的后补设计变更和后补工程指令，并于当月25日前汇总于成本管理部门。
抽查：公司将不定期组织到各项目现场进行设计变更后补情况的抽查。主要针对谎报后补率和严重违反设计变更实施流程的现象进行核实。
公示：通过对各项目后补率统计以及抽查情况的汇总，成本部门将于每月8日前根据各项目后补设计变更的数量进行排名，并公示于全公司。必要时向公司当面澄清实际情况；
3. 做好付款控制
施工单位在上报“月度进度款申请”时，向工程部门上报《设计变更实施情况报表》，并经监理单位、工程部门及相关设计师审核、确认。
《设计变更实施情况报表》是施工单位办理付款的必需附件之一，当月未提交此清单的，项目工程师不予审核、不予支付施工单位本月工程进度款。
对于已完工未发变更的，施工方未在当月的《设计变更实施情况报表》中体现，则视为施工单位放弃该工程事项的补偿权益。
五、对其他企业的启发点/亮点
1. 风险控制视角
针对流程管理工作需具备TQCR视角，除效率、质量、成本视角外，需具备“风险”视角。
2. 风险防控的举措
紧急事项处理机制
关注影响其他部门点、多部门配合点
通过合同明确对乙方的管理要求
及时总结，不断迭代升级管理要求
3. 风险防控监督
风险提示
监督检查
付款控制
说明：贾老师提供房地产行业管理咨询及内训服务，有需求可以联系研习社助理小美。
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