企业与经销商业务往来中的反商业贿赂合规解析丨威科先行
近年来随着中国法律体系和监管体系的不断完善、境内外执法部门执法力度的不断加强、企业自身合规意识的不断提升，加之政府和社会大众对于合规问题的持续关注，“企业合规”这一最初带有一些“舶来品”色彩的法律概念已经越来越为社会大众所熟知且更具有本土色彩，对于“企业合规”需求的主体也不再局限于境外企业和外企，而是覆盖了更多的国内企业，包括国企、央企和民企。
“合规”关系着公司经营的方方面面，虽然不同企业对于“合规”的关注重点和要求都会结合企业本身的类型、经营范围和业务特点而有所不同，但反商业贿赂合规无疑是国内外企业普遍关注、最常见的合规风险领域之一，而“经销商”更是在反商业贿赂领域高频出现的合规话题。基于此，威科先行特邀中伦律师事务所高俊律师、吴筠律师就“反商业贿赂”合规领域中广受关注的企业与经销商业务往来中的反商业贿赂合规这一问题进行解析，以供参考。
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内容概要
一、什么是经销商？企业与经销商之间存在哪些常见的业务往来？
二、企业与经销商业务往来中有哪些容易引发商业贿赂风险的情形？
1. “商业贿赂”的本质
2. 为什么企业与经销商之间的业务往来容易引发商业贿赂风险？
3. 企业与经销商业务往来中常见的商业贿赂情形有哪些？
（1）为激励经销商，给予经销商奖励（包括实物、返利、积分换实物、旅游等）
（2）为了争取交易机会，给予经销商员工奖励（包括购物卡、加油卡、旅游等）
（3）为了提高销量，利用经销商作为桥梁，向销售终端进行不当利益输送
（4）为获得交易机会，通过经销商虚构交易，向交易相对方进行不当利益输送
三、对企业与经销商业务往来中降低反商业贿赂风险的合规建议
1. 企业内部应制定针对经销商的反腐败合规政策文件，并定期在企业内部对相关部门、员工进行相应的培训
2. 对拟选择合作的经销商做尽职（背景）调查，并要求填写合规问卷、签署合规承诺函等
（1）尽职（背景）调查需要重点关注的信息
通常在制作关于经销商的尽职调查清单时，尽职调查人员需要重点关注的尽职调查信息涉及如下几方面：
①设立和存续；
②股权架构；
③董监高管理人员的适格和任职情况；
④业务经营状况；
⑤是否与本企业存在关联交易和/或同业竞争；
⑥主要资产及对外投资；
⑦和本企业销售人员之间的关系；
⑧是否有涉诉、涉仲裁事项；
⑨是否为失信人员或列入被执行人员清单；
⑩是否有受到过反商业贿赂相关的行政处罚和/或刑事处罚。
（2）尽职（背景）调查进行中需要注意的事项
企业在对经销商进行尽职（背景）调查时，除了关注尽职调查的实质内容，在进行方式和留存形式上也需要加以注意，以便今后遇到因经销商的商业贿赂行为而被牵连进某调查案件时，可以将企业留存的相关材料、文件作为证据，用来证明企业在选择合作的经销商时有尽到相应的审慎义务。
①营业执照、业务资质证明、产品许可证等证明材料应要求经销商以复印件加盖公章的形式提供。如有可能，建议要求经销商提供原件作为比对。
②企业发放给经销商的尽职调查清单，建议以承诺函的形式交给经销商进行勾选，并要求经销商盖章后原件交还企业留存。
③企业应尽可能利用一切可利用的公开渠道对经销商的相关信息进行查询和核实，例如：
·国家企业信用信息公示系统
http://www.gsxt.gov.cn/index.html
·中国裁判文书网
http://wenshu.court.gov.cn/
·全国法院被执行人信息查询系统
http://zhixing.court.gov.cn/search/
·中国人民银行征信中心
http://www.pbccrc.org.cn/
·中国证券监督管理委员会
http://www.csrc.gov.cn/
·国家知识产权局
http://www.sipo.gov.cn/
·国家食品药品监督管理总局
http://app1.sfda.gov.cn/datasearch/face3/dir.html
·国家税务总局
http://hd.chinatax.gov.cn/xxk/
·生态环境部
http://www.zhb.gov.cn/home/ztbd/rdzl/cxbwx/xzcf/
·全国中小企业股份转让系统网站
http://www.neeq.com.cn/
（3）尽职（背景）调查的方法与技巧
（4）尽职（背景）调查的模式、内容应与企业规章制度及流程相一致
3. 对于已经选定并开展合作的经销商，企业在日常经营和业务往来中仍需要对经销商进行一定程度的监督和管理
对于已经选定并开展合作的经销商，企业仍应在日常经营和业务往来中对经销商进行一定程度的监督和管理，以便及时发现或阻止经销商自发的商业贿赂行为，或者及时做到企业与经销商的切割并作为留存证据，以应对之后可以出现的调查案件。
作者简介
高俊
北京市中伦（上海）律师事务所合伙人
北京市中伦律师事务所合规团队负责人
高俊律师1990年进入法院工作，曾担任刑事法官职务。1995年，高俊律师取得中国律师资格并开始执业。在Chambers & Partners公布的《钱伯斯亚太指南2020》、《钱伯斯亚太指南2019》和《钱伯斯亚太指南2018》榜单中，高俊律师在“公司调查/反腐败”领域连续多年获得推荐。他还先后荣获Benchmark “Litigation Asia-Pacific 2020 Lawyer”、LegalBand“2020合规领域及政府事务领先律师”、“2019合规领域领先律师”和“政府事务：中国律师特别推荐榜10强”、China Law & Practice（《中国法律商务》）“2017年度合规律师”大奖。此外，高律师还入选商法杂志（CHINA BUSINESS LAW JOURNAL）授予的“The A-List 法律精英”2019榜单，获得亚洲法律杂志（ALB）“2016 ALB Client Choice Top 20 Lawyer”荣誉称号，被钱伯斯亚太评为2013年亚洲领先商业律师并在“争议解决”领域获得推荐。
至今，高俊律师在合规及跨境争议解决领域已有二十五年的执业经验，协助过不同行业的跨国公司、机构、国内大型企业处理过一系列合规问题，包括应对跨境政府调查、多国政府联合调查、境外执法机构刑事调查、国家秘密审查、跨境调查司法协助及证人准备、应急预案设计及境内外防火墙方案设计及执行、企业内部合规调查及提供合规培训服务等。此外，高俊律师在涉外仲裁、诉讼、调解和谈判领域也具有丰富经验，擅长对多个法域的争议解决的战略规划，包括法律适用、跨境证据的收集、筛选及举证。
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