【独家】2020年基金行业监管处罚分析报告

统计数据说明

统计数据说明：编者从公开资料中统计了2019-2020年中国证监会及其派出机构对于公募基金管理公司、基金销售机构及从业人员（以下简称基金行业）公开披露的行政处罚决定和行政监管措施，以及基金业协会对基金销售机构采取自律监管措施。本报告内容主要基于公开数据进行分析，非投资借鉴性报告，内容仅供行业参考。

从监管处罚时间分布来看，2020年基金行业监管处罚高峰期主要集中在5月、8月，此外3月处罚也相对较多，2月、6月处罚较少。

数据来源：华锐金融科技研究所据公开数据统计

从处罚区域分布情况来看，2020年上海辖区、北京辖区罚单较多，中国基金业协会也对9家基金销售机构采取自律监管措施。

数据来源：华锐金融科技研究所据公开数据统计

从2020年基金行业监管处罚对象类型来看，受罚机构中公募基金占比略高于基金销售机构，但二者相差不大。

数据来源：华锐金融科技研究所据公开数据统计

2020年基金行业监管处罚中，对于公募基金的监管处罚方式主要以责令改正、警示函为主。少数机构收到罚款、暂停相关业务处罚。

数据来源：华锐金融科技研究所据公开数据统计

2020年基金行业监管处罚中，基金销售机构的监管处罚出现次数最多的是暂停业务或取消相关资格，其次是警示函、责令改正，部分机构被公示为异常机构。由此可见，违规给基金销售机构未来业务发展带来极大影响。

数据来源：华锐金融科技研究所据公开数据统计