航空安全管理体系解读（下）
三、SMS 的理论基础
1．系统科学
依据系统科学的理论与方法，基于对航空安全管理系统的基本认识为依据，应用系统科学、系统思维、系统理论、系统工程与系统分析等方法，指导人们研究和处理航空安全问题。航空安全管理工作的对象是飞行、维修、签派等部门，诸部门内部又包括许多子系统，这些部门和子系统相互作用、共同影响着组织的运营安全 。SMS 安全管理的理论体现了人、软件、硬件、环境组成的系统之间的相互关系。通过系统与工作分析，分析风险源，补充风险源库。同时通过系统设计，建立系统因素之间监督、监控、保障功能，控制事故链，减少不安全事件发生。
2．冰山理论
不管使用什么事故起因模型，事故发生前通常都会有征兆。这些征兆常常在事后才会显而易见。1969年进行的航空业安全研究表明，每 600 个报告的没有造成伤害或损坏的事件中，会有 30 个造成财产损坏的事故征候；有 10 个造成严重伤害的事故；有 1 个造成重大或致命伤害的事故。冰山理论揭示了安全管理除了关注严重的事故外，还要关注“冰山”以下未造成损失的不安全事件。强调了安全管理的一种分层分级的思想，防止不安全事件的数量积累扩大，导致积重难返的趋势。
3．风险管理
风险管理是安全管理体系的核心，安全风险管理的作用就是通过主动、积极地开展危险源辨识、风险评价和风险控制活动 ，将组织的风险控制在可接受的水平或以下，并通过实施安全风险管理过程，实行全面、主动的安全管理。风险管理理论强调风险的定量分析，对风险评估做到“心中有数”。
四、SMS 是现代航空安全管理体系
安全管理体系不同于传统的安全管理模式，传统型安全管理模式主要包括事后管理、经验管理与规章制度管理。其特点是从已发生的事故中吸取教训，避免同类事故再次发生，并形成相应的规章制度。这些规章是基于总结前人的经验教训，在一定时期都是有效的，发展至今已形成日益复杂的规章制度体系。这些针对特定对象的经验性，事后的安全管理的规章制度，在新的安全管理形式下，显现出它的不足。从 20 世纪90 年代至今，按照 100 万次飞行就发生一次事故这个趋势计算，随着航空业务量的增加，到 2020 年，世界上每周就会发生一次事故，这是社会和公众不能接受的，这就需要新的安全管理的方法。SMS 是运用系统管理的方法进行管理安全，针对人、机、环 3 要素，注重风险管理，强调对运行安全状态实施闭环反馈控制，最终实现安全关口前移 。
航空公司 SMS 是对航班生产安全进行系统管理的体系，其具有下面几个特点：主动性、系统性、闭环性、动态性、可操作性。其中，主动性是指用冰山理论指导安全管理，加强对安全隐患的防治，在酿成事故之前就对其进行识别与分析，实现安全关口前移；系统性强调综合运用事件调查、安全审计、飞行员飞行品质数据等信息，调动组织内各层面的力量，对存在的安全问题进行管理；闭环性，是指从发现安全问题、研究解决方案、到跟踪整改和执行效果的全过程，闭环性是风险管理的本质；动态性一方面是指风险的变化，另一方面是指对风险的闭环管理要持续地、循环往复地开展；可操作性强调 SMS 有关方法，能指导航空公司安全管理实践，应用于各业务部门的实际安全管理工作中。SMS 建设的目的是采用安全管理新的理论与方法，控制安全风险，使得航空风险保持在可接受的水平。
五、对我国航空安全管理的指导意义
我国民航安全纪录已处在领先地位，但航空运输总量持续高速增长，国家和社会公众对航空公司安全期望日益增长。民航局作为行业安全主管部门，不断通过 SMS 实施，引导企事业优化和完善安全运行管理的系统机制，规范运行，提高管理效能，保持持续安全。安全管理体系 SMS 的建设是长期、循序渐进的过程，航空公司应加强对 SMS 建设的重视，全面推进SMS 的建设 。在建设 SMS 的过程中，必须注意做好以下几点：
1．强调风险管理
风险管理是 SMS 的核心，在实施风险管理过程中应该从系统分析、流程分析的基础上，对危险源进行梳理，建立完备的危险源库。运用科学的风险管理工具，对风险的分析、评估，制定措施消除或控制风险，并时刻对风险管理进行监督。
2．注重安全文化建设
SMS 建设是航空公司全体人员致力建设的工程。航空公司应该通过建立公司安全文化，调动公司人员的积极性，特别是与安全生产危险源和风险直接接触一线员工的积极性。
3．加强安全信息的收集与分析
建立安全管理信息平台，为安全管理提供大量安全信息数据和分析资料。在企业内部建立起一个规范明确、通畅无碍的航空安全信息收集渠道。SMS 的方针、要求、目的、原则是统一的。各个航空公司的规模、航线结构、管理基础不一致，航空公司在建设 SMS 的过程中，应适应企业自身规模、环境等因素，构建符合公司自身实际情况的 SMS 管理体系。（高柱）
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