【最严辅导验收】江苏证监局、厦门证监局、浙江证监局最新辅导验收意见！

一、江苏证监局最新辅导验收要求

1、2020年度中国证监会现场检查江苏证监局“9撤7”后，江苏证监局辅导备案到辅导验收各环节审核从严；

2、辅导验收申请增加预审环节，前置化核查IPO尽职调查情况，“5+20”时间窗口（5个工作日预审，通过预审查后20工作日内组织安排辅导验收现场检查）；

3、江苏证监局强调拟申报企业将申报节奏放慢，尽职调查底稿充分、完整；

4、辅导验收考试以及关键少数人员考试转为必选考试，不能相互替代，关键少数人员包括实际控制人、董事长、总经理、董秘、监事会主席5类，后续可能设置考试有效期，强调考试纪律的重要性；

5、处长强调注册会计师及保荐机构对发行人内部控制规范性的核查，此外，对资金流水核查提出一定补充要求（如驻外办事处机构关键人员流水）；

6、辅导期内出现董监高离职、媒体质疑等重大事项需提前与监管员沟通，并由辅导机构出具专项报告（电子版报送就即可）。

二、厦门证监局最新辅导验收要求

1、厦门证监局不接受辅导机构，在遇到交易所现场检查后主动撤材料，或者现场检查时被发现问题，否则要对改保荐机构区别对待；

2、申报之后要主动向厦门证监局汇报项目的进展，以及问询、举报核查等重要事项；

3、辅导培训不能流于形式，辅导培训的课件要与发行人实际相结合，要实际提高发行人治理水平，不能只准备申报工作。要增加违法违规警示教育。辅导培训对象要在辅导验收时，能够回答公司法、证券法、刑法一些最新的关于资本市场的修改；

4、厦门证监局后续要下发一个资料清单，涉及发行人财务数据的分析，以及辅导机构立项、内核等文件。这些文件至少在辅导验收申请前1个月回复证监局。证监局在审核没有问题之后，才会安排辅导验收工作；

5、要求发行人和中介机构高度重视资金流水核查，务必取得实际控制人、董监高、财务和其他相关人员的所有银行卡。现场验收时，证监会通过自己的渠道来确认银行卡提供的完整性，如发现银行卡提供不齐全，会中止验收程序。对于资金流水中大额资金流出，需解释发生原因并取得底稿，不能给予一个笼统的解释。

三、浙江证监局最新辅导验收要求

1、各保荐机构承接项目时量力而行，需保证项目质量；

2、建立风险意识、交叉复核程序；

3、向我局提供的内核意见，不是能简化版的内核意见

4、保代需要多待现场，切实核查，保证项目质量。

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