ISO14001实施过程易出现的不合格项 / 开普饭

职责和权限

★忽略了最高管理者的环境职责和权限；

★存在没有结合公司实际情况、相关环境法律法规的要求确定各部门在环境方面的职责和权限；

★只是确定了部门的环境职责和权限，而忽略了部门内部各岗位的环境职责权限；

★描述的各部门环境职责和权限与确定的环境管理体系职能分配表存在不一致的情况；

★部门相互之间的环境职责和权限存在交叉冲突的情况或存在空白无人负责的情况；

环境因素方面

★环境因素识别不全面，有遗漏，尤其是异常状态下的环境因素和紧急状态下的环境因素；

★重要环境因素确定不合理，侧重发生的频次而没有将环境影响的严重程度作为首要考虑的因素；

★环境影响评价因子打分方法与是非判断（直接判断方法）存在冲突，没有进行融合；

★没有明确重要环境因素与相关方的活动、产品或服务之间的关系；

相关方的需求和期望

★相关方识别不全面，容易忽略提供服务方面的相关方和在公司周边的其他企业之类的相关方；

★没有分析和评价相关方的需求，也没有将确定需要关注的相关方的需求与期望融入到企业的环境管理体系中；

★没有对相关方的需求和期望进行分类明确（属于环境法律法规方面的和非环境法律法规方面的）；

环境管理体系的范围

★提供的环境管理体系范围文件没有标明四周的情况，也没有标明四周的边界情况；

应对风险和机遇的措施

★确定的环境管理体系风险与机遇容易忽略公司所在地存在的风险与机遇比如与周边企业在环境保护方面的融洽关系；

环境合规义务

★获取的环境法律法规容易漏掉地方性的环境法规；

★获取的环境法律法规存在有过期的现象；

★没有明确环境法律法规中与公司的重要环境因素相关的条款内容；

★对于环境法律法规同时存在国家和地方的情况，没有优先执行地方法律法规；

环境目标

★确定的实现环境目标的措施空洞、不全面、不具有可操作性；

★确定的实现环境目标的措施没有与公司的环境管理制度相融合，甚至存在不一致的情况；

★对比相近两年的环境目标，同样的环境目标不能体现持续改进的理念；

★只是跟踪实现目标措施的完成情况，没有对目标是否真正达成进行评估对比分析；

环境能力要求方面

★没有确定在公司环境管理体系范围内对公司环境绩效和履行合规义务有影响的岗位；

★对公司环境绩效和履行合规义务有影响的人员的能力描述不准确或没有明确具体的能力要求；

★没有将确定的能力要求与上述岗位现有人员已具备的能力进行对比评估；

★对没有达到能力要求的人员所采取的补救措施评价方式过于单一（书面考试）化；

★确定的环境管理方面培训计划没有结合环境法律法规的要求、岗位人员能力评估的结果、公司的环境绩效、公司环境管理体系运行情况等作为策划的依据；

★容易漏掉新入职人员的环境培训要求说明；

★容易漏掉因岗位变动情况对环境管理绩效和能力影响的说明以及跟踪评估的证据；

环境信息交流

★内部的信息交流不通畅，尤其是环境方面的监测信息在公司内部没有传递；

★外部的信息交流容易忽略监测单位、认证单位、客户验厂提出的改进建议；

★在文件中没有明确哪些属于强制性交流的内容以及实施的部门；

010

环境管理体系文件方面

★存在文件照抄ISO14001标准内容的情况（即没有结合公司的实际情况将标准的内容展开）；

★存在文件发放不到位的情况；

★不同的文件相互之间存在冲突或不一致的情况；

★存在不同的部门出现同样的文件有不同的版本情况；

011

对相关方的施加影响

★没有明确不同的相关方采取不同的适宜的环境施加影响的方式或方法；

★容易漏掉对政府方面的相关方在环境管理方面施加影响的说明；

★提供的对相关方施加影响的证据存在缺失监督检查方面的要求；

012

环境合规性评价

★对于需要用证件或资料作为证据以证明满足合规要求的合规性评价写明具体的证件或资料名称，不便于追溯；

★合规性评价的结果与获取的环境法律法规存在不一致的情况；

013

环境管理体系内部审核

★内审审核的策划没有将第二方、第三方的审核结果作为其中的依据；

★相近两年的内审计划完全一样，即第二年的内审策划没有考虑以往审核计划的结果；

★相近两年的内审实施间隔时间（周期）不符合公司内审程序的规定；

★各内审小组有小组长，但没有明确整个内审活动的组长是谁；

★内审检查表与内审计划存在不一致的情况；

★内审不合格报告与内审检查表存在不一致的情况；

★同样的部门相近的两次内审存在同样或重复的内审不合格（且确定的原因都一样）；

★内审不合格报告一支笔完成，应该是分为受审部门与内审组共同完成的；

014

环境管理体系管理评审

★管理评审的实施不是公司的最高管理者实施；

★没有将上年度管理评审产生的改进事项作为本年度的管理评审输入；

★没有将客户本年度的环境管理体系验厂结果作为本年度的管理评审输入；

★没有将新变化的环境法律法规作为本年度的管理评审输入；

★没有将新变化的相关方的需求和期望作为本年度的管理评审输入；

★没有将已确定的本年度公司计划性变更（与环境管理体系有关）作为管理评审的输入；

★管理评审计划、管理评审报告没有经过最高管理者签署确认，而是管理者代表代签；

015

环境管理持续改进

★没有保留与环境管理体系有关的持续改进方面的证据；

016

环境管理体系记录

★存在漏签名或签名不完整的情况；

★存在签名的人与文件管理要求不一致的情况；

017

★没有真正将环境管理体系的要求融入到组织的业务过程中；

018

★容易忽略环境管理体系变更方面的管理要求以及针对变更在环境管理方面实施的证据；

019

★漏掉对于委托相关方在环境管理方面实施管理的监督检查验证的证据；

无论哪个行业，专业的是越来越贵了，如果你问的价格很便宜，不是你捡到便宜了，而是被新手练手了。

在学习中思考：将学到的变为自己的

在思考中学习：将想到的变为真实的

温故而知新，温故而知漏，温故而知缺，

温故而强化，温故而成己

学习—消化—理解—思考—运用—复盘—强化

1.对重要环境因素如何策划适宜可行的管控措施？

ISO14001实施过程易出现的不合格项

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