随笔|浅谈阅读交底书

交底书的形式、内容如何把握？看不懂怎么办？

交底书是专利代理师和客户发明人之间的第一道桥梁，是代理师揭开客户技术方案面纱，一窥庐山真面目的基础。因此，如何正确阅读交底书是理清技术方案的第一步，甚至是影响到整个案件处理质量的关键一步。

交底书主要是由作为技术人员的发明人执笔撰写的，一般会从技术方案的最优实现的角度来说明技术方案，其目的是尽可能地详细说明方案实现的细节，故展现在交底书中的基本都是具有大量细节信息的完整方案。

发明人撰写交底书的逻辑与代理师主要工作恰巧相反，代理师需要基于交底书记载的细化方案，通过理解、深挖出其逻辑主线，从而总结出能够解决主要技术问题的概括方案。

由此可以看出，一名成熟的代理师不光需要能够快速读懂交底书中的大量细节信息，而且还需要具备从大量细节信息中理清脉络，把握主次的能力。

那么，如何正确阅读交底书？

交底书所记载技术方案是理清逻辑主线的基础。怎么看懂技术方案，尤其是面对一些代理师不熟悉领域的技术方案？套用一句流传深远的话——“看不懂就使劲看”。有人就会说了，使劲看还看不懂咋办，笔者觉得也许劲是使了不少，但是劲可能没有使对地方。

首先，需要明确看交底书的心态。

1、“傻”

一些代理师在看交底书时总会带着莫名的自信，尤其是针对一些看似简单的方案或者领域贴合教育背景的方案时，感觉发明人写的自己都懂，十来分钟就把交底书看完了。这种情况下，代理师很容易陷入发明人的思路中，觉得发明点就应该这样，涉及的特征都理所应当。然而，这种阅读方式下，代理师对这类方案的理解都浮于表面，只知道方案是什么，但是不清楚为什么是这样。

导致之后在和老代理师或审核人沟通时，难以回答“为什么非要这么处理”、“独权不限定这个特征会有什么问题”等疑问，只能以“交底书就是这么写的”、“发明人就是这么说的”、“方案就是这样的啊”来回应，从而让沟通难以继续。

而笔者认为，在阅读交底书时，首先应该放低姿态，把自己当成一个“傻子”，一个什么都不知道的小白。对交底书的内容保持有探究欲、好奇心，不要总觉交底书写的都是对的，要跳出发明人的固有思路。不仅要知道方案是什么，还得多想想为什么。比如：

为什么解决这个问题要用这个技术？　　

为什么这么做能有这种效果？　　

为什么要限定在这个场景？

为什么要用这些特征才能得到这个结果？

只有以这种心态去看交底书，才能跳出发明人的既有撰写框架。而且，不仅可以识别出交底书中可能出现的逻辑问题、前后矛盾，更能领会发明人发明创造时的心路历程，从中抓住技术方案的实质，达到“即使身在此山中，也识庐山真面目”的功力。

2、“傻”的有度

但凡事过犹不及，虽然用“傻”的方式可以深度理解交底书的内容，抓住发明思路，但是如果过于沉入到交底书的具体方案中，事无巨细地想把所有细节都探究清楚，那耗费的时间和产出将严重不平衡。

尤其是针对一些较为复杂的、或者陌生领域的方案，如果感觉自己一直看不懂，有些代理师可能会选择死磕。例如深度检索背景知识，详细阅读交底书引用的文献，甚至啃几本有关的教课书。笔者相信，只要有决心，这一套打下来那肯定能看懂。但是，代理师将会为此耗费大量的时间成本，可能需要数天、一周才能完成交底书的阅读，这就得不偿失了。

当然，笔者也认为，看不懂交底书，其实也并不可怕，也不丢人。由于代理师面对的很多都是技术前沿的技术方案，即使交底书方案属于自己熟悉的技术领域，也有可能出现看了几遍都看不明白的情况。不过话又说回来，代理师属于专业的法律工作者，如何专业地处理疑难案件是成熟代理师需要掌握的技能，不能因为方案疑难就露怯，包括在方案理解上的怯和方案沟通上的怯。

所以，在阅读交底书时，一不能漏怯，二也不能一路“傻”到底，要“傻”的有度。

任何作为专利申请的技术方案都有重点，针对疑难案件，可以先快速通读一遍，基于发明人列出的技术问题、有益效果、保护重点等内容初步摸清方案的重点部分在哪，并以此搭建逻辑主线的框架。然后，针对重点部分，根据搭建逻辑主线的框架时所产生的疑问进行详读，这种带着问题的阅读使得原本的泛读变成了有针对性、有重点的阅读，能够有效帮助代理师理解重点部分的实质，提高梳理深度。

当代理师对方案重点有了一定了解后，基本上就已经具备了和发明人沟通该方案的基础和底气，从而在沟通上，基于代理师缜密的逻辑和严谨的思维一样可以针对疑难案件征服发明人。而且，在了解方案重点后，该方案中代理师在理解上其他的问题可能就不再是问题，或者即使还不理解，也不会过于妨碍和发明人对重点内容的沟通。

在摆正了阅读心态后，再困难的交底书可能也不会成为代理师心中难以逾越的大山了。

其次，除了阅读心态，笔者认为阅读交底书

也需要一定的技巧。

代理师在阅读交底书时，笔者认为针对技术背景的简单检索必不可少，该搜索可以在快速浏览交底书后或者第一遍初步阅读后开始。

主要的检索关键词可以选择交底书中的高频技术用语、以及根据方案的应用场景、不熟悉的缩写等确定。通过常用的搜索引擎，最多十来分钟的关键词搜索就可以为代理师快速勾勒出交底书方案的大框架，对于后续的深度理解很有帮助。同时也能避免在与发明人沟通时问出过于粗浅的问题而造成不好的第一印象。

除了关键词检索，如何快速地抓住方案的核心点也是关键，由此才能事半功倍，提高理解速度和深度。

思路比较明确的交底书可以很快抓住核心，但是还是有比例不小的交底书思路不清，东拉西扯了很多内容，仅从篇幅上并不容易分清哪些是重点，哪些不是重点或是现有技术。针对这种交底书，笔者会将整个交底书中的方案架构基于时序步骤，以树状或流程的形式记在纸上，并基于不同步骤或处理阶段，单独记录下阅读时产生的问题清单。这种分阶段、分步骤的问题清单能很清晰地将技术方案中不关联的部分进行拆分，化繁为简，逐一击破。同时，能够将疑似主要改进点的相关问题在问题清单中标记出来，便于沟通时重点了解。

而且，通过前述检索还可以有效发现方案中一些疑似现有技术的部分，为核心点的梳理也能带来明显的去噪效果，有助于拨云见日。

以上就是笔者对交底书阅读的浅见，相信代理师只要能够摆正自己心态、灵活运用技巧，一定没有搞不定的交底书。

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作者简介

郭化雨  集佳合伙人，专利代理师

从事通信、计算机、互联网等技术领域的专利代理工作近十年，积累了丰富的代理经验，为众多知名客户提供专利代理服务，专利文件的撰写质量、审查意见的答复水平以及专利无效的精准分析得到了客户的肯定；同时，具有丰富的企业专利培训经验，为大量客户进行了专利分析、专利挖掘、技术交底书撰写等方面的培训；对于申请文件的撰写、审查意见的答复有深入的研究，有多篇文章在各类期刊公开发表。