加拿大上市系列之33：加拿大上市不得不知的基本名词（上）
“Affiliates”-存在分支机构关系的公司，一家公司为另一家公司的分公司、子公司、分支结构，或两家公司由相同个人或公司设立，无论其组织形式是公司、合伙企业、信托、投资信托，还是任何其他发行证券的组织实体，都是存在分支机构关系的公司。 “BEO”-“book-entry-only”，指CDSX中仅保存电子数据形式的证券。 “Board Lot”-“交易单位”“一手”，指100份证券，每份证券市值为1美元或以上;或指500份证券，每份证券市值低于1美元但不少于10美分;或指1000份证券，每证券市值低于10美分。 “CDS”-“Clearing and Depositary Services Inc.”，清算和存托服务公司。 “CDSX”-指由CDS管理的自动清算和结算系统。 “Class”-“类”,一类股票。 “Closed-end Fund”-“封闭式基金”，即不可赎回投资基金。 “Common Securities”-“普通股”，普通股持有人有权在所有情况下根据适用的法律就每一证券进行投票表决，既不受限制，亦不享有特殊权利。 “Convertible Security”-“可转换证券”，指根据相关条款可转换为或可兑换上市证券。 “CSA”-“Canadian Securities Administrators”，即加拿大证券监管机构。 “Director”-董事。 “Due Bill”-“到期票据”，指用于证明任何股息、分红、利息、证券或上市证券权利的所有权转让的文件，或证明卖方有义务将股息、分红、利息、证券或上市证券权利的所有权转让给买方的文件。 “Eligible Interlisted Issuer”-“合格的跨板上市发行人”，在受认可的证券交易所上市，且在紧接申请或通知日期前的12个月内，其上市证券在所有加拿大证券市场的总交易量少于25%的上市发行人。 “Eligible International Interlisted Issuer”-“合格的国际跨板上市发行人”,指在受认可的司法管辖区注册或成立的合格上市发行人。 “Escrowed Funds”-“托管资金”，指根据交易所规定要求存入信托或代管的资金。 “TSX”-多伦多证券交易所。 “Exchange Traded Product” “ETP”-“交易所交易产品”，指根据招股说明书连续提供可赎回股票证券（”交易所交易基金”或”ETF”）或债务证券（”交易所交易票据”或”ETN”），通过单一证券让投资者对特定指数、行业、管理投资组合或商品的表现进行风险敞口。 “Financial Institution”-“金融机构”，指由金融机构监管局（“Office of the Superintendent of Financial Institution”）监管的金融机构，或外国金融机构。 “Founding Securities”-“创始证券”，指在SPAC中，创始证券持有人持有的证券，不包括创始证券持有人根据IPO招股说明书购买及在二级市场或通过SPAC配股发行购买的任何证券。 “Founding Securityholders”-“创始证券持有人”是指在IPO完成之前，属于SPAC的内部人员及证券持有人，首次公开发行之后，可能继续作为内部人士和股票证券持有人的人。 “Insider”-“内部人”，包括：公司及其附属机构的董事和高级管理人员，单独或合计实质上直接或间接拥有、持有、控制公司10%以上投票权的证券的主体（不包括承销商持股），已购买、赎回或以其他方式取得其自己发行的证券的公司，及其他依法被认定为内部人的主体。 “Insider Participation Limit”-“内部人交易限额”，是指上市公司在任何一年内向其内部人发行的证券数量，根据安排，或结合上市发行人所有其他基于证券的薪酬安排，发行的数量不得超过上市公司发行和未偿还证券总额的10%。 “International Interlisted Issuer”-“国际跨板上市发行人”，指在加拿大境外注册或成立并在另一交易所上市的发行人。 “IPO”-“Initial Public Offering”，即“首次公开募股”，是指首次公开发行募股。 “IPO prospectus”-“首次公开募股招股书”，指SPAC首次公开发行的最终招股说明书。 “IRC”-“independent review committee”，即“独立审查委员会”，指适用国家文书81-107号《投资基金独立审查委员会》成立的独立审查委员会。
文/叶秀旻律师
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