承包人如何提出索赔？工程索赔的常见理由、证据形式、索赔程序

作者乔谦律师 北京市浩天信和（济南）律师事务所

工程索赔，是在合同履行中，对于非自身过错，造成实际损失，应当由对方承担责任时，提出工期或费用补偿的情形。一般来说，承包人向发包人提出索赔，发包人根据情形反向索赔，二者均是工程合同管理中的正常业务。工程索赔对于工程管理水平尤其是资料收集要求较高，工程企业应当做好索赔管理工作，提升本企业合规水平，从而促进效益产出。本文将依据相关文件简要梳理工程索赔的常见理由、证据形式和索赔程序，仅做参考，具体个案需要依据所签署的合同等文件进行确定。

一、工程索赔常见理由

依据《标准施工招标文件》，承包人索赔理由主要是由于发包人原因导致的工期延误等情形，以及承包人遭遇不利条件、不可抗力等。具体如下

（一）发包人原因导致的工期延误、提供的材料和设备不符合合同要求、提供的基准信息错误导致返工或增加费用、暂时停工、无法按时复工、工程质量无法达到验收标准、隐蔽工程重新检查但质量合格的增加费用的、竣工前使用工程导致费用增加的、导致工程缺陷和损失、发包人要求提前交付等；

（二）承包人遭遇不利条件、施工遇到文物等、法律变化引起的价款调整、异常的气候条件、不可抗力等；

一般来说，索赔的项目主要有三种，工期索赔、费用索赔、利润索赔。不可归责于各方的情形，如异常气候条件和不可抗力，可进行工期索赔；其他情形，视发包人过错，根据合同和招标文件条款，进行工期索赔、费用索赔、利润索赔。

二、工程索赔的一般证据形式

（一）合同协议类，招标文件、工程合同、设计施工文件、技术规范等；

（二）交底文件，施工指令、变更指令、签证文件；

（三）往来文件，协议、函件、请示、传真、会议纪要；

（四）现场记录，施工计划、日志等；

（五）付款文件记录，预付卡、进度款等支付文件记录；

（六）材料采购、运输、验收等文件记录；

（七）设备进场情况记录文件；

（八）气候条件记录文件；

（九）工程验收、调试文件；

（十）国家及行业部门发布的涉及造价、工期等文件；

三、索赔的程序

依据2013工程量清单计价规范的相关条款，索赔程序一般分为三个28天时间段进行。

（一）承包人知道应当知道索赔事由之日起28日内，向监理人提交索赔意向通知书，说明索赔理由。未在28日内发出通知的，丧失索赔的权利；

（二）承包人在发出索赔意向通知书28日内，向监理人正式提交索赔报告，说明索赔金额，附相关证明材料；

（三）索赔事件持续影响的，承包人提交延续索赔通知书，说明情况，列明数额；

（四）索赔事件结束28日内，向监理人提交最终索赔报告，说明最终金额，附相关证明材料；