供应商现场审核的七大关键过程 / 开普饭

供应商现场审核不同于认证审核，供应商现场审核更加侧重于有效性，那么，作为客户或客户委托方对供应商现场审核，重点审核哪些过程？哪些部门呢？

销售过程

销售部门作为与客户对接的窗口单位，客户订单执行是否准时、到位、正确起着决定性的作用，所以第一关就要审查销售部门，主要审核的要点：

一.客户订单的管理，包括

➤1.整理与汇总

➤2.确认与评审

➤3.转化与传达

➤4.执行进度的跟进

➤5.交付过程的跟踪

➤6.交付后的跟踪

二.客诉的管理，包括

➤1.信息登记与分类

➤2.采取的临时对策与实施证据

➤3.原因调查分析与根本原因确定

➤4.整改措施的制定与落实证据

➤5.整改措施的效果验证

➤6.整改措施的反馈

三.客户合同的管理，包括

➤1.合同的编号与存档

➤2.合同的评审记录

➤3.合同的履行证据

四.客户有关产品标准的要求，包括

➤1.与客户产品要求有关的质量标准整理与编号

➤2.客户针对产品质量要求有关的内容登记与传达证据

五.客户账务管理，包括

➤1.定期的对账单据

六.客户档案管理，除了包括上述内容之外，还包括

➤1.客户的退货单据

➤2.与客户有关的价格调整证据

➤3.与客户有关的营销政策

研发过程

作为供应商的研发部门，承担着根据客户的要求经过自己的构思策划、相关的法规标准等转化为生产工艺，所以，作为客户在审厂过程中，主要审查的内容包括：

➤1.与客户有关的产品目录

➤2.查看新产品的研发计划书

➤3.查看新产品的研发输入记录

➤4.查看新产品的物料清单（BOM）

➤5.查看新产品的生产工艺标准（图纸）

➤6.查看新产品的研发评审记录

➤7.查看新产品验证记录

➤8.查看新产品确认证据

➤9.查看与新产品有关的更改证据

➤10.查看与生产部门有关新产品的技术交底证据

采购过程

作为供应商的采购部门，对供应商的选择、管理以及材料采购的管控直接影响着为客户加工的产品质量符合性与稳定性，所以，客户审厂一定会审查采购部门，主要看的内容包括：

一.供应商的供应商管理过程

1.合格供应商名录

2.分类查看供应商的评审报告或记录，与《供应商管理规定》比对，确认相互的一致性

3.查看供应商的有效合法资质证明

4.查看供应商的产品评价证据

5.查看供应商的准入与退出准则

6.查看供应商的现场考评报告与准则

7.现场查看物料包装上的供应商名字，确认是否在《合格供应商名录》范围

二.材料的采购管理过程

1.查看材料的采购计划或订单

2.查看供应商的送货记录

3.查看供应商的退货记录

4.查看供应商异常情况的整改与确认证据

生产过程

作为供应商的生产过程，是为客户加工产品的重要环节，生产过程的管理状况直接决定了为客户提供的产品质量符合性和稳定性，以及出现问题的可追溯性，通常需要查看的主要包括：

1.文件记录方面

➤1.与生产管理有关的管理制度流程

➤2.产品的生产工艺流程、工艺技术标准

➤3.各生产工序的生产作业基准书

➤4.各生产工序的过程操作记录及每批产品的批记录

➤5.关键过程（特殊过程）的确认记录

➤6.关键过程（特殊过程）人员的上岗培训记录

➤7.生产计划与生产报表

➤9.过程返工记录、报废记录

➤10.原辅材料领用记录、产成品入库记录

2.生产现场人员

➤1.现场人员的安排定位与岗位上岗规定的一致性

➤2.现场人员的劳动防护

➤3.现场人员的工作精神状态与工作行为

➤4.现场抽样询问其岗位质量、安全、环保等相关方面的岗位知识

3.生产现场设施

➤1.现场设备的布局、安装是否合理科学

➤2.现场设备的铭牌标识与操作规程

➤3.设备实际操作人员与规定的操作人员是否一致，是否满足上岗要求

➤4.现场设备的点检记录与定期查看记录，是否与实际情况相符

➤5.现场设备显示的工艺参数与工艺技术标准的一致性

➤6.现场设备外观的清洁卫生，尤其是与产品质量接触的部位

➤7.现场设备的安全警示标识与安全防护措施

➤8.现场设备的运行状态是否存在跑冒滴漏等异常情况

➤9.现场各类工具设施的管理状态

4.生产现场物料

➤1.现场各种物品的标识、分类、隔离、存放、防护、清洁卫生

➤2.不同质量状态的物料是否有醒目的区分标识

➤3.现场物料实际状态与标识是否相互一致

➤4.现场物料的有效期（保质期）

➤5.现场物料的存放是否存在有相互交叉污染的现象

➤6.现场的温度、湿度是否满足物料要求的温度、湿度

➤7.现场化学品的管理及MSDS的配备、应急处理设施的配备

5.生产现场操作

➤1.现场的实际操作与作业基准书之间的相互一致性

➤2.设备的实际操作与操作规程的一致性

➤3.作业基准书、操作规程版本状态的适宜性

6.生产现场环境

➤1.现场的环境清洁卫生情况

➤2.现场的安全应急设施及消防设施、消防区域

➤3.现场的消防逃生通道及指示

➤4.现场的消防逃生示意图

➤5.现场的温度、湿度是否满足工艺的要求和职业健康安全的要求

➤6.现场各区域的规划与标识从流程、效率、安全等方面是否合理科学

7.现场的产品检测

➤1.查看产品的首件确认记录、过程的自查记录

➤2.现场产品检测用仪器（设备）的状态与管理

➤3.产品检测发现异常情况的处理记录

仓储过程

供应商的仓储过程包括原辅材料的仓储和产成品的仓储，两个环节都影响到为客户持续提供符合且稳定的产品质量，所以，仓储过程也是客户审厂的一个重点场所，查看的主要内容包括：

1.仓库的规划与标识

➤1.仓库空间区域的规划与标识是否科学合理

➤2.仓库空间区域平面分布图与实际情况的一致性

2.仓库的账务

➤1.仓库的进、出、存、盘账务凭证或电脑系统账目

➤2.仓库的物料卡

3.仓库的物品管理

➤1.仓库储存物品的标识、摆放、防护、隔离、分类、外观清洁卫生、保护

➤2.仓库物品堆放跺与跺的距离

➤3.仓库通道的宽度

➤4.物品摆放离地、离墙、离天花板、离柱子、离灯具、离窗户等的距离

➤5.不同质量状态的物品区分标识

➤6.异常物资的管理

➤7.物品的有效期（保质期）

4.仓库的环境

➤1.仓库内的清洁卫生包括办公区域、物品存放区域、通道区域、墙壁、柱子等

➤2.仓库内的照明、通风等

5.仓库的安全管理

➤1.仓库的防雨淋、防潮湿、防水、防晒、通风等

➤2.仓库的消防设施状态、区域及管理

➤3.仓库的防盗、防火情况

➤4.仓库现场的消防逃生示意图

➤5.仓库物品的堆放高度及重量是否合理科学，是否满足货架的承重要求

➤6.货架是否有防撞保护设施

➤7.仓库的日常防火检查

质量管理过程

作为供应商的质量管理部门，其实就相当是客户的质量监督部门，承担着为客户产品质量监督与把关的作用，所以质量管理部门是客户审厂的重点审查部门之一，若质量管理部门工作到位，可以增强客户对供应商的信任度，甚至会为供应商在客户心目中提高好几个档次和增加分数。

客户审查质量管理部门，主要看的内容包括：

1.成品方面

➤1.与客户有关的成品检验台账

➤2.追查与客户有关的产品检验原始记录与检验报告，与检验依据、抽样方案比对确认相互的一致性

➤3.与客户有关的成品不合格品处理记录及相应的管理规定

➤4.查看与客户有关的成品留样台账及定期的质量观察记录

➤5.客户针对产品质量的要求进行转化与实施的证据比如将客户的要求列入验收项目

➤6.查看与客户有关的成品返工后的验收记录

2.生产过程质量管理方面

➤1.半成品的质量验收记录或报告

➤2.生产过程的质量巡查记录，与质量巡查方案比对，确认相互的一致性

➤3.过程发现的不合格品处理记录，与有关的管理规定比对，确认相互的一致性

3.原辅材料质量管理方面

➤1.查看与客户有关的原辅材料检验台账

➤2.查看原辅材料的检验原始记录和检验报告，与检验/抽样依据比对确认相互的一致性

➤3.根据采购部的采购计划或采购订单追查辅材料的检验原始记录和检验报告

4.实验室

➤1.查看实验室所用的检验仪器（标准试剂）台账

➤2.追查检验仪器的校准或检定报告，确认校准或检定的结果与仪器上的状态标识是否一致

➤3.查看检验仪器上的状态标识是否在有效期内

➤4.查看精密仪器的使用记录包括使用前的调试记录

➤5.查看精密仪器的存放环境是否符合说明书的要求

➤6.查看实验室人员的上岗资格证（若有规定时）

➤7.查看标准试剂的有效期、存放环境以及质量状态

➤8.查看仪器定期维护保养记录（重大检验仪器）及出现异常情况时的处理记录包括对检验过的产品

领导层

各部门对客户的重视程度主要取决于领导层对客户的态度，领导层对客户重视自然各部门也不敢对客户有所轻视，审查一家供应商现场的得分高低主要取决于领导层的平常重视程度，领导层对某个客户重视程度严格，与该客户相关的管理内容相对也会规范标准。

所以，通常有经验的客户验厂组都非常重视与供应商领导层的交谈交流过程，通过与供应商领导层的交谈交流过程，基本上就可以定夺本次供应商现场审核的得分，甚至结论。

对供应商领导层的审核其实从验厂组进厂那一刻就已经开始了，包括供应商的接待礼节、供应商的准备工作、会议室的安排、现场的陪同、彼此的交流对话、领导层的穿着打扮、领导层的办公场所、饭局上的交流交谈等等。

供应商现场审核的七大关键过程

相关推荐