中基协最新通知:私募基金管理人员工总数不应低于5人,不合要求者,3个月内整改
6月9日,中基协通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》,具体如下:
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根据中国基金业协会发布的各项规定及文件来看,取得基金从业资格的方式有以下几种:
1、通过基金从业资格考试
参加中国基金业协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》考试。
参加考试的高级管理人员通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。
2、中国基金业协会进行资格认定
(1)直接向中国基金业协会申请认定基金从业资格,无需参加考试
有以下情形之一的,可直接向中国基金业协会申请认定基金从业资格:
①从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;
②担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;
③从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;
“从事经济社会管理工作”主要指在政府机关、事业单位等部门从事的经济、金融相关工作。为使资格认定委员会委员能够公平、公正判断申请人专业能力,建议符合上述条件的申请人提交两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
④在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的;
以上①~④种情形仅适用于私募股权/创业投资基金管理人的高级管理人员。
⑤已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试,或通过《证券市场基础知识》和《证券发行与承销》考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。
(2)仅通过科目一就可申请认定基金从业资格
私募基金管理人的高级管理人员通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,并符合下列条件之一的,可以直接申请认定基金从业资格:
①最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1,000万元以上;
②已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;
符合上述①、②之一的,由所在机构或个人向中国基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明。
③已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的。
已取得基金从业资格的人员,应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求,每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
(完)