RPA证券场景丨北美股票交易清算机构RPA案例

许多证券机构在经历了高速扩张后，原先粗放式经营的弊端愈发凸显：流程自动化不足、业务监控不全面、数据统计及分析能力薄弱。加之，证券行业的波动性特征，使得券商们迫切需要建立更加精细化的管理模式。

然而，证券业务流程复杂。工作人员需要在不同系统间来回切换，处理各类表单数据。这些工作，看似简单，实则繁琐耗时。证券机构不仅业务效率不高，还需为此承担大量的人力成本，甚至可能存在人为失误的风险。

证券机构如何优化业务流程，提升效率、节约成本？

近年来，越来越多的证券机构相继着手，通过部署RPA机器人，优化业务流程，迈向更加高效、智能化的转型之路。

RPA（机器人流程自动化），可根据预先设定的程序，通过模拟人工操作键盘鼠标的方式，进行跨系统处理，实现证券业务流程的自动化操作，显著提高数据处理的效率和质量，从而释放人力、节约成本。

具体而言，RPA可为证券机构提供以下解决方案：

01

业务清算

RPA自动登录证券交易系统，自动查询、打印各营业部的资金报表，并将运行结果通过邮件发送给相关负责人。有效降低人为操作失误的风险。

02

服务器重启

证券机构每日庞大数据的运转和系统的操控都离不开服务器。人工手动重启多台服务器的高速行情，耗时较长。RPA可自动重启多台服务器的高速行情，减轻员工负担，提升工作效率。

03

清算数据处理

资产托管部每日完成清算工作后，需要员工手动搬运数据，并归档发送。RPA可代替人工完成清算状态监测，数据导出，数据拆分后自动发送的工作，有效降低人工操作风险。

04

日志迁移

证券机构的日志必须进行备份任务，对每日日志进行严格管控。每日的备份任务可交由RPA定时自动执行，最后备份由员工花费1分钟复核即可。

北美股票交易清算机构RPA案例分享

美国某股票交易清算机构，主要为从事股票期权交易的交易所提供发行、保证、登记、清算、结算业务。

该机构每天要清算大量期权、期货合约，涉及众多工作环节，且对数据的准确性要求很高。近年来，该机构开始尝试通过RPA改进清算业务流程。

应用业务

股票清算

实施RPA前

1．财务清算人员每天需从邮件中获取上市公司资产信息，按国别（地区）进行数据分类，必要时还要转换语言，过程繁琐重复，耗时费力，效率低下。

2．员工手动统计数据，把清算后的数据上传到指定系统。由于数据量大，经常发生人为纰漏。

实施RPA后

1．RPA从设定邮箱中自动提取关于股票清算的邮件，通过OCR识别技术，从PDF、JPG等格式中提取数据信息，并将多国语言进行统一转换。

2．RPA代替员工将清算信息根据字段、公式等进行数据统计，汇总数据并发送给相关负责人，最后由负责人进行数据确认。

实施效果

通过RPA，该机构的员工从重复繁琐的工作中解放出来，将专业知识应用于更多技术性工作，不仅提升了业务效率，缩短了业务处理时间，也有效避免了人为失误，提升了合规性。

除股票清算业务外，该机构还将RPA用于企业管理系统，通过RPA自动记录所有相关的行业研究和分析，将电子文档、电子邮件、电子表格等存储于指定位置。

目前，该机构已通过RPA，在20多个部门实现了超过40%的业务流程的自动化。RPA对该机构的发展起到了至关重要的作用，推动了公司的业务数字化转型。

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